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    河北省社會科學基金項目課題組

    自主創新能力的提升不僅取決于政府能否發揮重要作用，更取決于市場能否起到決定性作用，不僅要關注“成功故事”，更要關注“成功故事”背后的系統性支撐；不僅要“觀其形”，更要“取之神”；不僅要知其然，更要知其所以然

    實施創新驅動發展戰略，最根本的是要增強自主創新能力，最緊迫的是要破除體制機制障礙，最大限度解放和激發科技作為第一生產力所蘊藏的巨大潛能。堅定不移走中國特色自主創新道路，盡管可以學習、借鑒發達經濟體促進自主創新的某些方法、某些措施來豐富和完善我國的相關政策；但是方法、措施的學習和借鑒不是不顧現實條件而將其他國家的實踐照搬照抄到我國自主創新道路的實踐中。正如英國杜倫大學教授羅伯特?科所說，幾乎任何被認為促成了某國成功的政策都能在另一個表現糟糕的國家找到。因此，有學者總結了三種失敗的政策借鑒，分別是：“不知情的政策借鑒”、“不全面的政策借鑒”以及“不適當的政策借鑒”。為了避免失敗，我們不僅要關注“成功故事”，更要關注“成功故事”背后的系統性支撐；不僅要“觀其形”，更要“取之神”；不僅要知其然，更要知其所以然。

    自主創新能力的提升不僅取決于政府能否發揮重要作用，更取決于市場能否起到決定性作用。無論是從發達經濟體還是后發經濟體自主創新能力提升的發展歷程看，政府的作用都是非常重要的，特別是對后發經濟體追趕過程的早期階段。盡管有很多證據表明，直接的政府干預會對效率產生不利影響；但是很明顯，市場不能通過自身將恰當數量的資源傳遞到知識的創新活動中，而且學習能力在不同維度是不均衡分布的。在學習型經濟條件下，政府政策能起到一定的作用。可以說，政府的關鍵角色一定在于完善經濟結構和促進學習機制。因此，政府需要提出創新戰略，來促進創新經濟體系的建立。

    在強調政府發揮重要作用這一事實的同時，也必須要強調上述經濟體在提升自主創新能力過程中讓市場機制發揮決定性作用的事實。一方面，各種產品和要素的價格基本上由市場的供給和需求競爭決定，能夠較好地反映各種要素的相對稀缺程度，企業在做產品和技術選擇時就能夠利用各自發展階段顯現出來的比較優勢。另一方面，無論哪個經濟體在其自主創新能力提升的發展歷程中，企業都作為創新決策、投入和風險承擔的主體，發揮著最為核心和決定性的作用。

    綜合來看，我們必須超越把政府和市場完全對立的思維方式，要把政府和市場看成自主創新能力提升的“一體兩面”。發達經濟體成功的創新實踐也一再證明，政府和企業需要有機而科學地配合，才能最大限度地提高國家的整體創新能力，為經濟發展提供強勁的動力。

    政策目標的實現不僅取決于能否制定出合適的政策，更取決于政策能否有效執行。政策的生命不僅僅在于合理制定，更在于順利實施。一個政策目標能否順利實現，主要應取決于可操作性、實現難度和執行者的意愿三大因素。從可操作性看，政策目標的實現不僅取決于是否根據環境背景差異選擇出最適合自身資源和能力的政策方向和路徑，更取決于找到目標后是否能采取連續的、一致的、集中的行動以實現政策落地。即，政策目標必須接地氣。因此，在制定創新政策時，我們必須要注重政策的邏輯性和聯系性，避免拍腦袋瞎折騰；而且要考慮舉措是否能達到目的，不能只考慮“該不該”而忽視“能不能”；同時，創新政策的制定者也必須提防那些容易執行、但要付出高昂成本才能改變的政策。

    從實現難度看，政策要發揮引領和推動作用，就必須解決政策的合法性和科學性，唯有科學、合法的政策主張才能最大程度地動員全社會的力量，才能避免“工作激勵低效率”，才更有可能被市場主體所接受和執行，才有望充分釋放政策效應。一方面，從政策制定和執行的角度考慮，必須做到政策安排與市場主體間的“激勵相容”，即指在尊重市場主體盈利動機的基礎上，政策安排使得市場主體的利己行為與政策目標相吻合，從而降低政策目標的實現難度。也就是說，要讓企業、高校、科研院所能從創新政策的安排中獲取利益，如此創新政策的成效才最可靠，否則政策的推動和落實就會成為“墻上掛掛，嘴上話話”的應景之作。因此，在提升自主創新能力的過程中，我們必須著眼于激勵機制問題的解決，否則任何創新政策即使初衷很好，也很有可能會因為“激勵不相容”而造成理性主體的行為扭曲，最終造成政策效果難以“兌現”。

    制定系統性政策，更取決于政策能否順應時代變化。某種程度上，一國、地區自主創新能力的提升是一個動態的、互動的涉及眾多利益相關者的過程，其中，創新政策的配套和支持對于提升自主創新能力起到了決定性的作用。一方面，從各國、地區提升自主創新能力的實踐來看，創新政策要求在宏觀層面具有指導性，在微觀層面具有操作性和協同性，即必須具備系統性特點。一般而言，在制定和實施某項有利于創新能力提升的制度安排時，不僅需要細化制度安排以利于落實；還必須進行配套制度改革，如此才有利于降低因某一領域單兵突進而可能引致的協調性缺乏所造成的自主創新能力難以有效提高或進程反復等弊端。另一方面，創新政策和創新道路要想具有生命力和活力，就只能在探索和實踐中不斷總結和前進，因為只有在實踐中不斷面對各類難以提前預判、預知的利益沖突，才能發現政策缺陷，才有機會不斷改進，而使政策不斷完善并趨于縝密。因此，不要指望任何創新政策可以一次性解決所有問題，我們需要一邊實踐、一邊評估進程得失，充分把握政策實施過程中的難點和關鍵點并不斷總結經驗，力爭在發現問題中學習、解決問題，并實現創新政策的不斷優化，對我國提升自主創新能力具有重要意義。 

    項目組成員：郭翠榮 王付強 李海燕

    摘自《經濟日報》