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來源：中國科技網(wǎng)-科技日報

[導(dǎo)讀] 如何避免科研項目分散重復(fù)?近日,國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》,對改進加強中央財政民口科研項目和資金管理作出全面部署。
原標題：國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于改進加強中央財政 科研項目和資金管理的若干意見》

科技日報北京3月12日電（記者陳磊）如何避免科研項目分散重復(fù)？怎樣使項目和資金管理科學(xué)透明？如何提高財政資金的使用效率？近日，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》，對改進加強中央財政民口科研項目和資金管理作出全面部署。

《意見》要求，改革必須按照“堅持遵循規(guī)律，堅持改革創(chuàng)新，堅持公開公正，堅持規(guī)范高效”的基本原則，加快建立適應(yīng)科技創(chuàng)新規(guī)律、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、職責(zé)清晰、科學(xué)規(guī)范、公開透明、監(jiān)管有力的科研項目和資金管理機制，使科研人員的積極性和創(chuàng)造性充分發(fā)揮，科技對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用不斷增強，為實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供有力保障。

《意見》提出諸多改革舉措，如第一次提出到“十二五”末，建成統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)全國科研項目數(shù)據(jù)互聯(lián)互通；明確提出對科研項目實行分類管理等等。

《意見》包括八個方面共二十九條，主要措施有：

一是加強科研項目和資金配置的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。根據(jù)國家戰(zhàn)略需求和科技發(fā)展需要，設(shè)立和優(yōu)化整合各類科技計劃、專項和基金，建立績效評估、動態(tài)調(diào)整和終止機制；在有關(guān)部門間完善科技工作重大問題會商溝通機制，形成重點工作安排和部門分工；重大科技事項按程序報國務(wù)院決策；建設(shè)統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)，著力解決科技資源配置重復(fù)分散低效等問題。

二是實行科研項目分類管理。基礎(chǔ)前沿類項目突出創(chuàng)新導(dǎo)向，充分尊重專家意見，營造“鼓勵探索、寬容失敗”的實施環(huán)境；公益性項目強化需求和應(yīng)用導(dǎo)向，充分發(fā)揮行業(yè)主管部門作用，提高項目的系統(tǒng)性、針對性和實用性；市場導(dǎo)向類項目突出企業(yè)主體，發(fā)揮市場對技術(shù)研發(fā)方向、要素配置等的導(dǎo)向作用；重大項目突出國家目標，主要采取定向擇優(yōu)方式遴選優(yōu)勢單位承擔(dān)項目，集中力量辦大事。

三是改進科研項目管理流程。針對不同項目類別和要求編制項目指南，固定時間發(fā)布指南，受理項目申請時間原則上不少于50天；規(guī)范立項審查行為，健全立項管理的內(nèi)部控制制度，及時反饋項目評審意見，項目評審周期原則上不超過120個工作日；明示項目審批流程，實現(xiàn)立項過程“可申訴”、“可查詢”、“可追溯”；加強項目驗收和結(jié)題審查。

四是改進科研項目資金管理。除定額補助外，項目管理部門不得在項目申請前先行設(shè)定預(yù)算控制額度，科研單位按項目需求編制項目預(yù)算，結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H等因素按實際需要編制勞務(wù)費預(yù)算；間接費用資助強度與單位信用評價掛鉤，績效支出安排要充分體現(xiàn)科研人員價值；進一步擴大單位預(yù)算調(diào)整審批權(quán)和結(jié)余資金使用權(quán)。

五是加強科研項目和資金監(jiān)管。明確科研項目和資金使用中明令禁止的行為，加大巡視檢查、專項審計等監(jiān)管工作和違規(guī)處罰力度；探索推行“公務(wù)卡”結(jié)算，實現(xiàn)痕跡管理；建立信用記錄評級制度和“黑名單”制度，完善逐級考核問責(zé)機制和責(zé)任倒查制度，構(gòu)建監(jiān)管服務(wù)長效機制。

六是建立健全信息公開、科技報告等基礎(chǔ)性制度。將科研項目和資金管理的相關(guān)信息盡可能公開，接受社會監(jiān)督，讓資金在陽光下運行；建立國家科技報告制度，讓國家科技資源持續(xù)積累；充分發(fā)揮專家咨詢作用，實行評審評估專家輪換和調(diào)整機制，吸收一線科研人員和海外高水平專家參與評估評審，一線科研人員的比例達到75%左右。

七是進一步調(diào)動科研人員積極性。完善科研人員收入分配政策，健全與崗位職責(zé)、工作業(yè)績、實際貢獻緊密聯(lián)系的分配激勵機制。推進科技評價和獎勵制度改革，鼓勵科研院所、高校和企業(yè)創(chuàng)新人才雙向交流，完善兼職兼薪管理政策和促進科研人員成果轉(zhuǎn)化的收益分配政策，落實激勵科技創(chuàng)新的稅收政策，讓創(chuàng)造性智力活動得到應(yīng)有的回報，讓科技創(chuàng)新的核心要素真正活起來。

八是強化項目承擔(dān)單位法人責(zé)任和有關(guān)部門的管理和服務(wù)責(zé)任。項目承擔(dān)單位要切實履行在項目申請、組織實施、驗收和資金使用等方面的管理職責(zé)，加強支撐服務(wù)條件建設(shè)，提高對科研人員的服務(wù)水平。各有關(guān)部門要督促指導(dǎo)項目承擔(dān)單位和科研人員依法合規(guī)開展科研活動，做好經(jīng)常性的政策宣傳、培訓(xùn)和科研項目實施中的服務(wù)工作。

國務(wù)院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見

國發(fā)〔2014〕11號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)：

《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》實施以來，我國財政科技投入快速增長，科研項目和資金管理不斷改進，為科技事業(yè)發(fā)展提供了有力支撐。但也存在項目安排分散重復(fù)、管理不夠科學(xué)透明、資金使用效益亟待提高等突出問題，必須切實加以解決。為深入貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中全會精神，落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，促進科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合，按照《中共中央　國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》（中發(fā)〔2012〕6號）的要求，現(xiàn)就改進加強中央財政民口科研項目和資金管理提出如下意見。

一、改進加強科研項目和資金管理的總體要求

（一）總體目標。

通過深化改革，加快建立適應(yīng)科技創(chuàng)新規(guī)律、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、職責(zé)清晰、科學(xué)規(guī)范、公開透明、監(jiān)管有力的科研項目和資金管理機制，使科研項目和資金配置更加聚焦國家經(jīng)濟社會發(fā)展重大需求，基礎(chǔ)前沿研究、戰(zhàn)略高技術(shù)研究、社會公益研究和重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究顯著加強，財政資金使用效益明顯提升，科研人員的積極性和創(chuàng)造性充分發(fā)揮，科技對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用不斷增強，為實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供有力保障。

（二）基本原則。

——堅持遵循規(guī)律。把握全球科技和產(chǎn)業(yè)變革趨勢，立足我國經(jīng)濟社會發(fā)展和科技創(chuàng)新實際，遵循科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化規(guī)律，實行分類管理，提高科研項目和資金管理水平，健全鼓勵原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新的機制。

——堅持改革創(chuàng)新。推進政府職能轉(zhuǎn)變，發(fā)揮好財政科技投入的引導(dǎo)激勵作用和市場配置各類創(chuàng)新要素的導(dǎo)向作用。加強管理創(chuàng)新和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，對科研項目和資金管理各環(huán)節(jié)進行系統(tǒng)化改革，以改革釋放創(chuàng)新活力。

——堅持公正公開。強化科研項目和資金管理信息公開，加強科研誠信建設(shè)和信用管理，著力營造以人為本、公平競爭、充分激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情的良好環(huán)境。

——堅持規(guī)范高效。明確科研項目、資金管理和執(zhí)行各方的職責(zé)，優(yōu)化管理流程，建立健全決策、執(zhí)行、評價相對分開、互相監(jiān)督的運行機制，提高管理的科學(xué)化、規(guī)范化、精細化水平。

二、加強科研項目和資金配置的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)

（三）優(yōu)化整合各類科技計劃（專項、基金等）。科技計劃（專項、基金等）的設(shè)立，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家戰(zhàn)略需求和科技發(fā)展需要，按照政府職能轉(zhuǎn)變和中央與地方合理劃分事權(quán)的要求，明確各自功能定位、目標和時限。建立各類科技計劃（專項、基金等）的績效評估、動態(tài)調(diào)整和終止機制。優(yōu)化整合中央各部門管理的科技計劃（專項、基金等），對定位不清、重復(fù)交叉、實施效果不好的，要通過撤、并、轉(zhuǎn)等方式進行必要調(diào)整和優(yōu)化。項目主管部門要按照各自職責(zé)，圍繞科技計劃（專項、基金等）功能定位，科學(xué)組織安排科研項目，提升項目層次和質(zhì)量，合理控制項目數(shù)量。

（四）建立健全統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與決策機制。科技行政主管部門會同有關(guān)部門要充分發(fā)揮科技工作重大問題會商與溝通機制的作用，按照國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃的部署，加強科技發(fā)展優(yōu)先領(lǐng)域、重點任務(wù)、重大項目等的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成年度科技計劃（專項、基金等）重點工作安排和部門分工，經(jīng)國家科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，分工落實、協(xié)同推進。財政部門要加強科技預(yù)算安排的統(tǒng)籌，做好各類科技計劃（專項、基金等）年度預(yù)算方案的綜合平衡。涉及國民經(jīng)濟、社會發(fā)展和國家安全的重大科技事項，按程序報國務(wù)院決策。

（五）建設(shè)國家科技管理信息系統(tǒng)。科技行政主管部門、財政部門會同有關(guān)部門和地方在現(xiàn)有各類科技計劃（專項、基金等）科研項目數(shù)據(jù)庫基礎(chǔ)上，按照統(tǒng)一的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、接口標準和信息安全規(guī)范，在2014年底前基本建成中央財政科研項目數(shù)據(jù)庫；2015年底前基本實現(xiàn)與地方科研項目數(shù)據(jù)資源的互聯(lián)互通，建成統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)，并向社會開放服務(wù)。

三、實行科研項目分類管理

（六）基礎(chǔ)前沿科研項目突出創(chuàng)新導(dǎo)向。基礎(chǔ)、前沿類科研項目要立足原始創(chuàng)新，充分尊重專家意見，通過同行評議、公開擇優(yōu)的方式確定研究任務(wù)和承擔(dān)者，激發(fā)科研人員的積極性和創(chuàng)造性。引導(dǎo)支持企業(yè)增加基礎(chǔ)研究投入，與科研院所、高等學(xué)校聯(lián)合開展基礎(chǔ)研究，推動基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的緊密結(jié)合。對優(yōu)秀人才和團隊給予持續(xù)支持，加大對青年科研人員的支持力度。項目主管部門要減少項目執(zhí)行中的檢查評價，發(fā)揮好學(xué)術(shù)咨詢機構(gòu)、協(xié)會、學(xué)會的咨詢作用，營造“鼓勵探索、寬容失敗”的實施環(huán)境。

（七）公益性科研項目聚焦重大需求。公益性科研項目要重點解決制約公益性行業(yè)發(fā)展的重大科技問題，強化需求導(dǎo)向和應(yīng)用導(dǎo)向。行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用，提高項目的系統(tǒng)性、針對性和實用性，及時協(xié)調(diào)解決項目實施中存在的問題，保證項目成果服務(wù)社會公益事業(yè)發(fā)展。加強對基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、基礎(chǔ)標準、種質(zhì)資源等工作的穩(wěn)定支持，為科研提供基礎(chǔ)性支撐。

（八）市場導(dǎo)向類項目突出企業(yè)主體。明晰政府與市場的邊界，充分發(fā)揮市場對技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用，政府主要通過制定政策、營造環(huán)境，引導(dǎo)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策、投入、組織和成果轉(zhuǎn)化的主體。對于政府支持企業(yè)開展的產(chǎn)業(yè)重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究等公共科技活動，在立項時要加強對企業(yè)資質(zhì)、研發(fā)能力的審核，鼓勵產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)。對于政府引導(dǎo)企業(yè)開展的科研項目，主要由企業(yè)提出需求、先行投入和組織研發(fā)，政府采用“后補助”及間接投入等方式給予支持，形成主要由市場決定技術(shù)創(chuàng)新項目和資金分配、評價成果的機制以及企業(yè)主導(dǎo)項目組織實施的機制。

（九）重大項目突出國家目標導(dǎo)向。對于事關(guān)國家戰(zhàn)略需求和長遠發(fā)展的重大科研項目，應(yīng)當(dāng)集中力量辦大事，聚焦攻關(guān)重點，設(shè)定明確的項目目標和關(guān)鍵節(jié)點目標，并在任務(wù)書中明確考核指標。項目主管部門主要采取定向擇優(yōu)方式遴選優(yōu)勢單位承擔(dān)項目，鼓勵產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，加強項目實施全過程的管理和節(jié)點目標考核，探索實行項目專員制和監(jiān)理制；項目承擔(dān)單位上級主管部門要切實履行在項目推薦、組織實施和驗收等環(huán)節(jié)的相應(yīng)職責(zé)；項目承擔(dān)單位要強化主體責(zé)任，組織有關(guān)單位協(xié)同創(chuàng)新，保證項目目標的實現(xiàn)。

四、改進科研項目管理流程

（十）改革項目指南制定和發(fā)布機制。項目主管部門要結(jié)合科技計劃（專項、基金等）的特點，針對不同項目類別和要求編制項目指南，市場導(dǎo)向類項目指南要充分體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)需求。擴大項目指南編制工作的參與范圍，項目指南發(fā)布前要充分征求科研單位、企業(yè)、相關(guān)部門、地方、協(xié)會、學(xué)會等有關(guān)方面意見，并建立由各方參與的項目指南論證機制。項目主管部門每年固定時間發(fā)布項目指南，并通過多種方式擴大項目指南知曉范圍，鼓勵符合條件的科研人員申報項目。自指南發(fā)布日到項目申報受理截止日，原則上不少于50天，以保證科研人員有充足時間申報項目。

（十一）規(guī)范項目立項。項目申請單位應(yīng)當(dāng)認真組織項目申報，根據(jù)科研工作實際需要選擇項目合作單位。項目主管部門要完善公平競爭的項目遴選機制，通過公開擇優(yōu)、定向擇優(yōu)等方式確定項目承擔(dān)者；要規(guī)范立項審查行為，健全立項管理的內(nèi)部控制制度，對項目申請者及其合作方的資質(zhì)、科研能力等進行重點審核，加強項目查重，避免一題多報或重復(fù)資助，杜絕項目打包和“拉郎配”；要規(guī)范評審專家行為，提高項目評審質(zhì)量，推行網(wǎng)絡(luò)評審和視頻答辯評審，合理安排會議答辯評審，視頻與會議答辯評審應(yīng)當(dāng)錄音錄像，評審意見應(yīng)當(dāng)及時反饋項目申請者。從受理項目申請到反饋立項結(jié)果原則上不超過120個工作日。要明示項目審批流程，使項目申請者能夠及時查詢立項工作進展，實現(xiàn)立項過程“可申訴、可查詢、可追溯”。

（十二）明確項目過程管理職責(zé)。項目承擔(dān)單位負責(zé)項目實施的具體管理。項目主管部門要健全服務(wù)機制，積極協(xié)調(diào)解決項目實施中出現(xiàn)的新情況新問題，針對不同科研項目管理特點組織開展巡視檢查或抽查，對項目實施不力的要加強督導(dǎo)，對存在違規(guī)行為的要責(zé)成項目承擔(dān)單位限期整改，對問題嚴重的要暫停項目實施。

（十三）加強項目驗收和結(jié)題審查。項目完成后，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時做好總結(jié)，編制項目決算，按時提交驗收或結(jié)題申請，無特殊原因未按時提出驗收申請的，按不通過驗收處理。項目主管部門應(yīng)當(dāng)及時組織開展驗收或結(jié)題審查，并嚴把驗收和審查質(zhì)量。根據(jù)不同類型項目，可以采取同行評議、第三方評估、用戶測評等方式，依據(jù)項目任務(wù)書組織驗收，將項目驗收結(jié)果納入國家科技報告。探索開展重大項目決策、實施、成果轉(zhuǎn)化的后評價。

五、改進科研項目資金管理

（十四）規(guī)范項目預(yù)算編制。項目申請單位應(yīng)當(dāng)按規(guī)定科學(xué)合理、實事求是地編制項目預(yù)算，并對儀器設(shè)備購置、合作單位資質(zhì)及擬外撥資金進行重點說明。相關(guān)部門要改進預(yù)算編制方法，完善預(yù)算編制指南和評估評審工作細則，健全預(yù)算評估評審的溝通反饋機制。評估評審工作的重點是項目預(yù)算的目標相關(guān)性、政策相符性、經(jīng)濟合理性，在評估評審中不得簡單按比例核減預(yù)算。除以定額補助方式資助的項目外，應(yīng)當(dāng)依據(jù)科研任務(wù)實際需要和財力可能核定項目預(yù)算，不得在預(yù)算申請前先行設(shè)定預(yù)算控制額度。勞務(wù)費預(yù)算應(yīng)當(dāng)結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H以及相關(guān)人員參與項目的全時工作時間等因素合理編制。

（十五）及時撥付項目資金。項目主管部門要合理控制項目和預(yù)算評估評審時間，加強項目立項和預(yù)算下達的銜接，及時批復(fù)項目和預(yù)算。相關(guān)部門和單位要按照財政國庫管理制度相關(guān)規(guī)定，結(jié)合項目實施和資金使用進度，及時合規(guī)辦理資金支付。實行部門預(yù)算批復(fù)前項目資金預(yù)撥制度，保證科研任務(wù)順利實施。對于有明確目標的重大項目，按照關(guān)鍵節(jié)點任務(wù)完成情況進行撥款。

（十六）規(guī)范直接費用支出管理。科學(xué)界定與項目研究直接相關(guān)的支出范圍，各類科技計劃（專項、基金等）的支出科目和標準原則上應(yīng)保持一致。調(diào)整勞務(wù)費開支范圍，將項目臨時聘用人員的社會保險補助納入勞務(wù)費科目中列支。進一步下放預(yù)算調(diào)整審批權(quán)限，同時嚴格控制會議費、差旅費、國際合作與交流費，項目實施中發(fā)生的三項支出之間可以調(diào)劑使用，但不得突破三項支出預(yù)算總額。

（十七）完善間接費用和管理費用管理。對實行間接費用管理的項目，間接費用的核定與項目承擔(dān)單位信用等級掛鉤，由項目主管部門直接撥付到項目承擔(dān)單位。間接費用用于補償項目承擔(dān)單位為項目實施所發(fā)生的間接成本和績效支出，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)建立健全間接費用的內(nèi)部管理辦法，合規(guī)合理使用間接費用，結(jié)合一線科研人員實際貢獻公開公正安排績效支出，體現(xiàn)科研人員價值，充分發(fā)揮績效支出的激勵作用。項目承擔(dān)單位不得在核定的間接費用或管理費用以外再以任何名義在項目資金中重復(fù)提取、列支相關(guān)費用。

（十八）改進項目結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金管理辦法。項目在研期間，年度剩余資金可以結(jié)轉(zhuǎn)下一年度繼續(xù)使用。項目完成任務(wù)目標并通過驗收，且承擔(dān)單位信用評價好的，項目結(jié)余資金按規(guī)定在一定期限內(nèi)由單位統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出，并將使用情況報項目主管部門；未通過驗收和整改后通過驗收的項目，或承擔(dān)單位信用評價差的，結(jié)余資金按原渠道收回。

（十九）完善單位預(yù)算管理辦法。財政部門按照核定收支、定額或者定項補助、超支不補、結(jié)轉(zhuǎn)和結(jié)余按規(guī)定使用的原則，合理安排科研院所和高等學(xué)校等事業(yè)單位預(yù)算。科研院所和高等學(xué)校等事業(yè)單位要按照國家規(guī)定合理安排人員經(jīng)費和公用經(jīng)費，保障單位正常運轉(zhuǎn)。

六、加強科研項目和資金監(jiān)管

（二十）規(guī)范科研項目資金使用行為。科研人員和項目承擔(dān)單位要依法依規(guī)使用項目資金，不得擅自調(diào)整外撥資金，不得利用虛假票據(jù)套取資金，不得通過編造虛假合同、虛構(gòu)人員名單等方式虛報冒領(lǐng)勞務(wù)費和專家咨詢費，不得通過虛構(gòu)測試化驗內(nèi)容、提高測試化驗支出標準等方式違規(guī)開支測試化驗加工費，不得隨意調(diào)賬變動支出、隨意修改記賬憑證、以表代賬應(yīng)付財務(wù)審計和檢查。項目承擔(dān)單位要建立健全科研和財務(wù)管理等相結(jié)合的內(nèi)部控制制度，規(guī)范項目資金管理，在職責(zé)范圍內(nèi)及時審批項目預(yù)算調(diào)整事項。對于從中央財政以外渠道獲得的項目資金，按照國家有關(guān)財務(wù)會計制度規(guī)定以及相關(guān)資金提供方的具體要求管理和使用。

（二十一）改進科研項目資金結(jié)算方式。科研院所、高等學(xué)校等事業(yè)單位承擔(dān)項目所發(fā)生的會議費、差旅費、小額材料費和測試化驗加工費等，要按規(guī)定實行“公務(wù)卡”結(jié)算；企業(yè)承擔(dān)的項目，上述支出也應(yīng)當(dāng)采用非現(xiàn)金方式結(jié)算。項目承擔(dān)單位對設(shè)備費、大宗材料費和測試化驗加工費、勞務(wù)費、專家咨詢費等支出，原則上應(yīng)當(dāng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式結(jié)算。

（二十二）完善科研信用管理。建立覆蓋指南編制、項目申請、評估評審、立項、執(zhí)行、驗收全過程的科研信用記錄制度，由項目主管部門委托專業(yè)機構(gòu)對項目承擔(dān)單位和科研人員、評估評審專家、中介機構(gòu)等參與主體進行信用評級，并按信用評級實行分類管理。各項目主管部門應(yīng)共享信用評價信息。建立“黑名單”制度，將嚴重不良信用記錄者記入“黑名單”，階段性或永久取消其申請中央財政資助項目或參與項目管理的資格。

（二十三）加大對違規(guī)行為的懲處力度。建立完善覆蓋項目決策、管理、實施主體的逐級考核問責(zé)機制。有關(guān)部門要加強科研項目和資金監(jiān)管工作，嚴肅處理違規(guī)行為，按規(guī)定采取通報批評、暫停項目撥款、終止項目執(zhí)行、追回已撥項目資金、取消項目承擔(dān)者一定期限內(nèi)項目申報資格等措施，涉及違法的移交司法機關(guān)處理，并將有關(guān)結(jié)果向社會公開。建立責(zé)任倒查制度，針對出現(xiàn)的問題倒查項目主管部門相關(guān)人員的履職盡責(zé)和廉潔自律情況，經(jīng)查實存在問題的依法依規(guī)嚴肅處理。

七、加強相關(guān)制度建設(shè)

（二十四）建立健全信息公開制度。除涉密及法律法規(guī)另有規(guī)定外，項目主管部門應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向社會公開科研項目的立項信息、驗收結(jié)果和資金安排情況等，接受社會監(jiān)督。項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在單位內(nèi)部公開項目立項、主要研究人員、資金使用、大型儀器設(shè)備購置以及項目研究成果等情況，接受內(nèi)部監(jiān)督。

（二十五）建立國家科技報告制度。科技行政主管部門要會同有關(guān)部門制定科技報告的標準和規(guī)范，建立國家科技報告共享服務(wù)平臺，實現(xiàn)國家科技資源持續(xù)積累、完整保存和開放共享。對中央財政資金支持的科研項目，項目承擔(dān)者必須按規(guī)定提交科技報告，科技報告提交和共享情況作為對其后續(xù)支持的重要依據(jù)。

（二十六）改進專家遴選制度。充分發(fā)揮專家咨詢作用，項目評估評審應(yīng)當(dāng)以同行專家為主，吸收海外高水平專家參與，評估評審專家中一線科研人員的比例應(yīng)當(dāng)達到75%左右。擴大企業(yè)專家參與市場導(dǎo)向類項目評估評審的比重。推動學(xué)術(shù)咨詢機構(gòu)、協(xié)會、學(xué)會等更多參與項目評估評審工作。建立專家數(shù)據(jù)庫，實行評估評審專家輪換、調(diào)整機制和回避制度。對采用視頻或會議方式評審的，公布專家名單，強化專家自律，接受同行質(zhì)詢和社會監(jiān)督；對采用通訊方式評審的，評審前專家名單嚴格保密，保證評審公正性。

（二十七）完善激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造活力的相關(guān)制度和政策。完善科研人員收入分配政策，健全與崗位職責(zé)、工作業(yè)績、實際貢獻緊密聯(lián)系的分配激勵機制。健全科技人才流動機制，鼓勵科研院所、高等學(xué)校與企業(yè)創(chuàng)新人才雙向交流，完善兼職兼薪管理政策。加快推進事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革，完善和落實促進科研人員成果轉(zhuǎn)化的收益分配政策。加強知識產(chǎn)權(quán)運用和保護，落實激勵科技創(chuàng)新的稅收政策，推進科技評價和獎勵制度改革，制定導(dǎo)向明確、激勵約束并重的評價標準，充分調(diào)動項目承擔(dān)單位和科研人員的積極性創(chuàng)造性。

八、明確和落實各方管理責(zé)任

（二十八）項目承擔(dān)單位要強化法人責(zé)任。項目承擔(dān)單位是科研項目實施和資金管理使用的責(zé)任主體，要切實履行在項目申請、組織實施、驗收和資金使用等方面的管理職責(zé)，加強支撐服務(wù)條件建設(shè)，提高對科研人員的服務(wù)水平，建立常態(tài)化的自查自糾機制，嚴肅處理本單位出現(xiàn)的違規(guī)行為。科研人員要弘揚科學(xué)精神，恪守科研誠信，強化責(zé)任意識，嚴格遵守科研項目和資金管理的各項規(guī)定，自覺接受有關(guān)方面的監(jiān)督。

（二十九）有關(guān)部門要落實管理和服務(wù)責(zé)任。科技行政主管部門要會同有關(guān)部門根據(jù)本意見精神制定科技工作重大問題會商與溝通的工作規(guī)則；項目主管部門和財政部門要制定或修訂各類科技計劃（專項、基金等）管理制度。各有關(guān)部門要建立健全本部門內(nèi)部控制和監(jiān)管體系，加強對所屬單位科研項目和資金管理內(nèi)部制度的審查；督促指導(dǎo)項目承擔(dān)單位和科研人員依法合規(guī)開展科研活動，做好經(jīng)常性的政策宣傳、培訓(xùn)和科研項目實施中的服務(wù)工作。

各地區(qū)要參照本意見，制定加強本地財政科研項目和資金管理的辦法。

國務(wù)院

2014年3月3日

科技部財政部有關(guān)負責(zé)人

就《關(guān)于改進和加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》答記者問

為深入貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中全會精神，落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，促進科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合，近日，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號，以下簡稱《意見》）。《意見》印發(fā)以后，社會各界高度關(guān)注。為了便于更好地學(xué)習(xí)和理解《意見》精神，科技部、財政部有關(guān)負責(zé)人接受了記者采訪。

問：請介紹一下《意見》出臺的背景。

答：黨中央、國務(wù)院高度重視科技事業(yè)發(fā)展，2006年頒布了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》，2012年召開了全國科技創(chuàng)新大會，頒布了《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革 加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》，黨的十八大提出了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，把科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，我國科技事業(yè)正處在一個新的歷史起點上。新時期、新形勢、新任務(wù)賦予科技創(chuàng)新重大歷史責(zé)任，要求我們必須對科技體制進行改革。而項目和資金管理改革是推動科技體制改革的切入點和突破口，事關(guān)我國科技事業(yè)發(fā)展的全局。

近年來，我國科技投入持續(xù)大幅度增長，為科技事業(yè)快速發(fā)展提供了有力保障。“十一五”期間全社會研發(fā)投入年均增長率超過23％，“十二五”以來繼續(xù)高速增長，2013年達到11906億元，其中企業(yè)研發(fā)支出占76%以上。全社會研發(fā)支出占GDP的比重也不斷上升，2013年達到2.09％。與此同時，中央財政科學(xué)技術(shù)支出也保持高速增長，從2006年的774億元，增加到2013年的2460億元，年均增長率約18％。經(jīng)過各方面共同努力，我國科技事業(yè)取得長足發(fā)展，科技實力大幅提升，整體創(chuàng)新能力明顯增強，基礎(chǔ)前沿和戰(zhàn)略高技術(shù)領(lǐng)域取得一批世界級成果，部分科研領(lǐng)域已經(jīng)達到世界水平。如中微子振蕩模式、量子科學(xué)、鐵基超導(dǎo)、生命科學(xué)、載人航天、載人深潛、衛(wèi)星導(dǎo)航、超級計算機等原創(chuàng)成果世界領(lǐng)先。高速鐵路、特高壓輸變電等對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展發(fā)揮了重要的支撐引領(lǐng)作用。

在科技投入的總量和強度都大幅提高的情況下，科技管理方式與快速增長的科研資金還不完全適應(yīng)，資源配置的效率有待進一步提高，我國科研項目和資金管理方面還存在一些問題。主要表現(xiàn)在：科技工作缺乏有效的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，各類科技計劃、專項林立，相互之間邊界不清，重復(fù)交叉嚴重，科技資源配置效率不高，科研項目和資金管理還不完全適應(yīng)科技創(chuàng)新活動的特點和規(guī)律，管理不夠科學(xué)透明，資金使用存在違規(guī)違紀現(xiàn)象，鼓勵科技創(chuàng)新的政策激勵措施還沒有落實到位，科研人員的創(chuàng)新熱情和創(chuàng)造活力還沒有得到充分發(fā)揮。社會各界特別是科技界對財政科研項目和資金的合理配置以及經(jīng)費使用的安全性、有效性日益關(guān)注。我們認為唯有通過深化改革，創(chuàng)新體制機制，才能解決這些突出問題。

《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》(中發(fā)〔2012〕6號)明確指出“推進科技項目管理改革”，“完善科技經(jīng)費管理制度”，這充分體現(xiàn)了黨中央國務(wù)院對科研項目和資金管理工作的高度重視。出臺《意見》是貫徹十八屆三中全會精神、落實中央6號文件要求和深化科技體制改革的具體措施。

《意見》是未來一個時期指導(dǎo)科研項目和資金管理改革的綱領(lǐng)性文件，適用于中央民口所有科技計劃（專項、基金等）。

問：改革的總體目標和原則是什么？

答：科研項目和資金管理改革必須充分借鑒并吸收發(fā)達國家的成功經(jīng)驗和做法，立足國情，針對項目安排重復(fù)、管理不夠科學(xué)透明、資金使用效益亟待提高等突出問題，進行系統(tǒng)化、全過程的配套改革。

改革的總體目標，就是通過深化改革，加快建立適應(yīng)科技創(chuàng)新規(guī)律、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、職責(zé)清晰、科學(xué)規(guī)范、公開透明、監(jiān)管有力的科研項目和資金管理機制，使科研項目和資金配置更加聚焦國家經(jīng)濟和社會發(fā)展重大需求，基礎(chǔ)前沿研究、戰(zhàn)略高技術(shù)研究、社會公益研究和重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究顯著加強，財政資金使用效益大幅提升，科研人員的積極性和創(chuàng)造性充分發(fā)揮，科技對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用不斷增強，為實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供有力保障。

改革的基本原則，一是堅持遵循規(guī)律，準確把握全球科技和產(chǎn)業(yè)變革趨勢，立足我國經(jīng)濟社會發(fā)展和科技創(chuàng)新實際，遵循科研活動特點和規(guī)律，實行分類管理，提高管理水平。二是堅持改革創(chuàng)新，發(fā)揮政府科技投入的引導(dǎo)激勵作用和市場配置資源的導(dǎo)向作用，對科研項目和資金管理實施全過程、系統(tǒng)化的配套改革，以改革釋放創(chuàng)新活力。三是堅持公正公開，強化科研項目和資金管理信息公開，接受科研人員和社會監(jiān)管，加強科研誠信建設(shè)，營造以人為本、公平競爭、充分激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情的良好環(huán)境。四是堅持規(guī)范高效，明晰職責(zé)，優(yōu)化流程，健全機制，提高管理的科學(xué)化、規(guī)范化、精細化水平。

問：《意見》有哪些突出特點？

答：《意見》共8部分、29條，針對當(dāng)前反映強烈、亟需解決的有關(guān)問題，提出針對性的改革措施。這些政策措施體現(xiàn)以下四個方面的特點：

一是堅持激勵導(dǎo)向。把發(fā)揮科研人員積極性創(chuàng)造性作為改革的出發(fā)點，尊重科研活動規(guī)律，體現(xiàn)科研人員價值，最大限度激發(fā)科研人員創(chuàng)造活力。《意見》規(guī)定對科研項目實施分類管理，優(yōu)化科研項目和資金管理流程，減輕科研人員負擔(dān)，完善間接費用和績效支出政策，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推進科研人員收入分配改革，通篇體現(xiàn)出激勵導(dǎo)向。

二是堅持問題導(dǎo)向。把破解科研項目和資金管理中反映強烈的突出問題作為改革的著力點，回應(yīng)社會各界特別是科技界關(guān)切，進一步提高管理科學(xué)化、規(guī)范化、精細化水平。《意見》對當(dāng)前科研項目和資金管理中存在的突出問題，如多頭申報、重復(fù)支持，科研項目和資金管理信息不夠公開透明，資金使用管理過細過嚴，人員經(jīng)費保障不足等方面，都提出了針對性的解決措施。

三是堅持簡政放權(quán)。政府要加快職能轉(zhuǎn)變，把主要精力放在完善創(chuàng)新激勵政策、營造良好創(chuàng)新環(huán)境方面，通過減少科技項目微觀管理、提高資金使用自主權(quán)，把更多的管理權(quán)賦予承擔(dān)項目的法人單位，形成分級分類的管理機制，推進從政府主導(dǎo)創(chuàng)新向政府服務(wù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變，發(fā)揮各類主體參與項目和資金管理的積極性。

四是堅持監(jiān)管與服務(wù)并重。把寓監(jiān)管于服務(wù)之中、構(gòu)建服務(wù)型監(jiān)管體系作為改革的重要方面，轉(zhuǎn)變監(jiān)管思路，充分發(fā)揮各級管理部門和法人單位的作用，強化項目和資金管理全過程的指導(dǎo)服務(wù)。同時，要通過科研誠信建設(shè)和信用管理、信息公開等手段，建立制度化的“獎優(yōu)罰劣”激勵導(dǎo)向，對嚴重違規(guī)違紀行為“零容忍”。

問：針對科技資源重復(fù)分散問題，《意見》采取了哪些措施強化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)？

答：當(dāng)前，中央財政科研項目和經(jīng)費管理存在條塊分割，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)不夠，管理信息難以共享，計劃和項目安排存在分散、重復(fù)、交叉等現(xiàn)象。針對這些問題，《意見》采取了以下四個方面的措施。

一是建立健全統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與決策機制。中央財政科研項目的重復(fù)分散等問題，直接影響到財政資金的使用效益。解決這一問題的關(guān)鍵是要真正建立起有效的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和決策機制，特別是要加強在資源配置方面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，切實解決科技資源重復(fù)分散、碎片化等問題。為此，《意見》要求科技行政主管部門要會同有關(guān)部門，切實發(fā)揮會商與溝通機制作用，在科技發(fā)展優(yōu)先領(lǐng)域、重點任務(wù)和重大項目安排等方面加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成年度科技計劃（專項、基金等）重點工作安排和部門分工，報國家科改領(lǐng)導(dǎo)小組審議后，分頭落實、協(xié)同推進；涉及國民經(jīng)濟、社會發(fā)展和國家安全的重大科技事項，要按程序報請國務(wù)院決策。財政部門在科技預(yù)算安排方面也要統(tǒng)籌和綜合平衡。《意見》還就這一機制的建立和落實提出了時間節(jié)點要求，科技行政主管部門要牽頭會同相關(guān)部門，在2014年底前形成科技工作重大問題會商與溝通機制工作規(guī)則，并持續(xù)實施。

二是明確了新設(shè)科技計劃（專項、基金等）的有關(guān)要求。從目前情況看，有些科技計劃、專項的設(shè)立缺乏科學(xué)嚴謹?shù)恼撟C程序，設(shè)立后往往是有“開始”卻無“終止”，執(zhí)行中也缺乏評估調(diào)整機制。針對這一問題，《意見》提出了具體要求，各部門在設(shè)立科技計劃（專項、基金等）時，要根據(jù)國家的戰(zhàn)略需求和科技發(fā)展需要，明確計劃的功能定位，設(shè)定具體的經(jīng)濟社會和科技發(fā)展目標、考核指標，以及實施的具體期限，建立滾動支持和終止機制。

三是明確提出健全績效評估、動態(tài)調(diào)整和終止機制。基于上述兩項措施，《意見》進一步明確，各部門要按照科技計劃（專項、基金等）的功能定位，優(yōu)化整合現(xiàn)行各類科技計劃（專項、基金等），對定位不清、重復(fù)交叉、實施效果不好的，通過撤、并、轉(zhuǎn)等方式進行必要調(diào)整和優(yōu)化，力求保質(zhì)量、控數(shù)量。目前，中央相關(guān)部門管理的科技計劃（專項、基金等）優(yōu)化整合工作已經(jīng)啟動，在2014年的部門預(yù)算中已經(jīng)得到初步落實，下一步還要持續(xù)實施、不斷深化。

四是建設(shè)統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)。作為實現(xiàn)科技資源統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、優(yōu)化配置的重要手段，《意見》要求，到2014年底要基本建成中央財政科研項目數(shù)據(jù)庫；2015年底基本實現(xiàn)與地方科研項目數(shù)據(jù)資源互聯(lián)互通。中央部門之間、中央與地方之間的信息共享，將會為宏觀統(tǒng)籌和項目查重提供強大的技術(shù)支撐。

問：實行科研項目分類管理有哪些政策導(dǎo)向？

答：不同類型的科研項目具有不同的特點和規(guī)律，其組織管理方式必須與其相適應(yīng)，才能最大限度地調(diào)動科研人員的積極性。當(dāng)前科研管理方式與日益復(fù)雜的科技創(chuàng)新活動還不相適應(yīng)，面向科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新活動的分類管理機制尚未真正建立。《意見》明確規(guī)定，要建立項目分類管理的組織實施機制，并在相應(yīng)的科技計劃和項目管理中予以落實。

對于重大項目，考慮到其特點是要突出國家目標和重大戰(zhàn)略需求、體現(xiàn)集中力量辦大事的國家意志，解決重大關(guān)鍵問題。為此，要設(shè)定明確的、可考核的項目目標和關(guān)鍵節(jié)點目標，通過定向擇優(yōu)方式遴選優(yōu)勢單位承擔(dān)項目。同時要創(chuàng)新項目管理機制，強化項目參與各方的責(zé)任，探索項目專員制和監(jiān)理制，明確承擔(dān)單位的主體責(zé)任，加強全過程管理和節(jié)點目標考核。

對于基礎(chǔ)前沿項目，作為科技創(chuàng)新活動的源泉和內(nèi)在動力，要突出創(chuàng)新導(dǎo)向，聚焦原始創(chuàng)新，充分尊重專家意見，在組織管理上應(yīng)采用同行評議、公開擇優(yōu)的方式遴選項目，營造“鼓勵探索、寬容失敗”的科研環(huán)境。同時還要充分發(fā)揮科學(xué)共同體的作用，尊重科學(xué)研究規(guī)律，簡化項目管理，減少不必要的考核評價，減輕科研人員的負擔(dān)。對優(yōu)秀人才和團隊給予持續(xù)穩(wěn)定的支持，讓科研人員潛心研究，激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造活力。同時，要大力推動基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的緊密結(jié)合，政府要積極引導(dǎo)有實力的大型企業(yè)增加基礎(chǔ)研究方面的投入，與科研院所和高等學(xué)校聯(lián)合開展研究，著力提升企業(yè)的原始創(chuàng)新能力。

對于公益性項目，因事關(guān)社會公共利益，重點是解決制約公益性行業(yè)發(fā)展的重大科技問題，因此應(yīng)著重強化重大需求和應(yīng)用導(dǎo)向。在組織管理上應(yīng)要充分發(fā)揮行業(yè)主管部門的組織協(xié)同作用，提高項目的系統(tǒng)性、針對性和實用性，保證項目成果服務(wù)社會公益事業(yè)的發(fā)展。

問：對企業(yè)牽頭的科研項目，在組織管理上有哪些政策導(dǎo)向？

答：市場導(dǎo)向類項目要突出企業(yè)主體地位，主要由企業(yè)牽頭組織實施。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，市場發(fā)揮著配置各類經(jīng)濟資源的決定性作用，政府要明確自己的定位，明晰政府與市場的邊界，重點是發(fā)揮好引導(dǎo)激勵作用，通過制定普惠性激勵政策、營造公平環(huán)境，充分發(fā)揮市場對技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策、投入、組織和成果轉(zhuǎn)化的主體，促進科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合。

對于政府支持企業(yè)開展的產(chǎn)業(yè)重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究等公共科技活動，鼓勵企業(yè)牽頭，聯(lián)合高校和科研院所協(xié)同攻關(guān)。同時，要加強管理，在立項時加強對企業(yè)資質(zhì)、研發(fā)能力的審核。對于政府引導(dǎo)企業(yè)開展的科研項目，應(yīng)當(dāng)主要由企業(yè)提出需求和組織研發(fā)，并進行先期投入，政府要更多地采用“后補助”和間接投入等方式給予支持，發(fā)揮“四兩撥千斤”的撬動作用，這是財政科技投入方式的重大變化。后補助方式包括事前立項事后補助、獎勵性后補助等。這些直接或間接投入方式目的是進一步推動科技和經(jīng)濟結(jié)合，充分發(fā)揮財政科技經(jīng)費的引導(dǎo)作用，激發(fā)企業(yè)參與科技創(chuàng)新的積極性，加快建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系。

問：《意見》對科研項目管理進行了全過程、系統(tǒng)化改革，主要體現(xiàn)在哪幾個方面？

答：《意見》按照科學(xué)規(guī)范、公開透明的思路，對科研項目管理進行了全過程、系統(tǒng)化的改革。

一是改革項目指南形成機制。針對項目指南編制時間偏短、參與指南編寫的專家范圍和技術(shù)專業(yè)領(lǐng)域相對有限的問題，《意見》明確要求，不同類別的項目應(yīng)分類編制指南，要擴大指南的征求意見范圍，建立由各方參與的項目指南論證機制，使指南更加充分反映科技經(jīng)濟社會發(fā)展需求，特別是市場導(dǎo)向類項目要征求產(chǎn)業(yè)界專家的意見，反映產(chǎn)業(yè)需求。針對項目指南發(fā)布時間不固定，導(dǎo)致科研人員錯過申報時間等問題，《意見》提出每年要固定指南發(fā)布時間，自指南發(fā)布日到項目受理截止日期，原則上不少于50天；同時要通過多種方式擴大指南知曉范圍，保證科研人員有比較充裕的時間準備。

二是規(guī)范項目立項程序和要求。針對當(dāng)前存在的立項不夠公開透明問題，《意見》規(guī)定，項目主管部門要規(guī)范立項要求，明示審批流程，提高公開透明度；全面實行網(wǎng)絡(luò)和視頻評審，減少會議答辯評審，實現(xiàn)立項過程的“可申訴、可查詢、可追溯”；同時要向申報單位及時反饋評審結(jié)果和意見，提高科研人員的滿意度。針對立項程序復(fù)雜周期長的問題，《意見》明確要簡化立項流程，壓縮評審時間，從受理項目申請到反饋立項結(jié)果原則上不超過120個工作日。對于當(dāng)前存在的一題多報或重復(fù)資助、項目打包以及“拉郎配”等現(xiàn)象，《意見》進一步強調(diào)對項目申報材料的審查，重點是項目申請者及其合作方的資質(zhì)、科研能力等，并加強項目的查重。《意見》還對管理部門自身的立項管理工作提出規(guī)范要求，要完善公平競爭的項目遴選機制，通過公開擇優(yōu)、定向擇優(yōu)等方式確定項目承擔(dān)者，健全立項管理的內(nèi)部控制制度。

三是完善過程管理。為進一步提高項目過程管理的質(zhì)量和效率，加強對各類項目執(zhí)行中間環(huán)節(jié)的把控，《意見》提出將針對不同項目開展巡視檢查或不定期抽查，對重大項目加強過程管理和服務(wù)，協(xié)調(diào)解決實施中的問題；對一般項目，減少項目執(zhí)行中的檢查評價，為科研人員營造寬松的環(huán)境。

四是加強項目驗收。針對當(dāng)前驗收質(zhì)量不高、驗收走過場的情況，《意見》規(guī)定要根據(jù)項目特點，采取同行評議、第三方評估、用戶測試等方式，嚴把驗收質(zhì)量關(guān)。

問：《意見》在改進科研項目資金管理方面有哪些舉措？

答：近年來，隨著科研項目經(jīng)費管理改革的深入，有關(guān)部門出臺了一系列科研經(jīng)費管理辦法，對于中央財政科研項目資金的規(guī)范管理和有效使用發(fā)揮了重大作用。但必須看到，科研項目資金管理和使用仍存在一些問題，如預(yù)算管理過細過嚴、結(jié)余經(jīng)費政策有待改進，間接費用和績效支出政策落實不到位等問題。《意見》有針對性的提出了改進措施。

一是規(guī)范項目預(yù)算編制和評估評審工作。管理部門要簡化項目預(yù)算編制要求，完善相關(guān)預(yù)算表格，改進編制方法，制定發(fā)布科研項目預(yù)算編制手冊，為科研人員提供指導(dǎo)服務(wù)，減輕科研人員負擔(dān)。承擔(dān)單位應(yīng)根據(jù)研究內(nèi)容、技術(shù)路線、考核指標等，結(jié)合單位的現(xiàn)有科研條件和設(shè)施，本著實事求是的原則，科學(xué)合理地編制項目預(yù)算，并對儀器設(shè)備的購置、合作單位資質(zhì)和擬外撥資金進行重點說明。在預(yù)算評估評審方面，要堅持目標相關(guān)性、政策相符性、經(jīng)濟合理性的原則，不得簡單按比例核減預(yù)算，要在評估評審過程中加強與承擔(dān)單位的溝通反饋，提高評估評審工作科學(xué)性。

需要強調(diào)的是，《意見》首次明確，對非定額補助項目，在項目指南中不再預(yù)先設(shè)定預(yù)算控制額度。這種按照項目實際情況提出資金需求的管理方式，是項目預(yù)算管理理念的重大變化，也是尊重科研規(guī)律和特點的具體體現(xiàn)。這種方式同時對管理部門和項目申報單位提出了更高要求，也將檢驗項目單位的預(yù)算編制和管理水平。項目單位應(yīng)統(tǒng)籌考慮可能從不同渠道獲得的資金情況，實事求是地按照需要申請中央財政資金支持。

二是及時撥付項目資金。為確保課題經(jīng)費在年度間無縫銜接、科研任務(wù)順利實施，《意見》明確實行資金預(yù)撥機制，在部門預(yù)算批復(fù)前，建立科技計劃經(jīng)費年初預(yù)撥制度，以滿足科研單位年初經(jīng)費需求，以2013年財政資金預(yù)撥為例，當(dāng)年1月15日前已完成本年度在研課題25%年度經(jīng)費的預(yù)撥工作，兩會召開之前，又根據(jù)各計劃立項批復(fù)和任務(wù)書簽訂情況，完成2013年新立項課題25%年度經(jīng)費的預(yù)撥工作，實現(xiàn)項目啟動和經(jīng)費到位的順暢有序?qū)印?/p>

同時，對于目標明確的重大項目，要實施節(jié)點撥款。節(jié)點任務(wù)完成后才能撥付后續(xù)資金，這樣有利于減少資金沉淀，提高使用效益。

三是規(guī)范直接費用支出管理。為有效解決科技界反映的各類科研項目預(yù)算編制和支出要求不同、容易造成混亂的問題，《意見》規(guī)定，相關(guān)部門要進一步科學(xué)界定與項目研究直接相關(guān)的支出范圍，使各類計劃（專項、基金等）的支出科目和相關(guān)標準原則上保持一致，以減輕科研人員的學(xué)習(xí)成本。同時，進一步下放預(yù)算調(diào)整權(quán)限，以解決項目預(yù)算管理過細過嚴的問題。“十二五”初期，財政部、科技部研究制定的《關(guān)于調(diào)整國家科技計劃和公益性行業(yè)科研專項經(jīng)費管理辦法若干規(guī)定》（財教[2011]434號）中，已經(jīng)下放了與研發(fā)活動直接相關(guān)的材料費等科目的預(yù)算調(diào)整權(quán)限。在此基礎(chǔ)上，《意見》賦予項目單位和科研人員更大的自主權(quán)，允許會議費、差旅費、國際合作交流費三項支出之間調(diào)劑使用，但不得突破三項支出預(yù)算總額。

四是完善間接費用（管理費用）的管理。財政部、科技部雖然在2011年就提出了間接費用和績效支出的有關(guān)政策，但從調(diào)研情況來看，相關(guān)政策在很多單位沒有完全落實到位。對此，《意見》規(guī)定，對于實行間接費用管理的項目，間接費用直接下達到承擔(dān)單位，承擔(dān)單位應(yīng)建立健全間接費用管理辦法，合規(guī)合理使用間接費用，并將間接費用的核定與承擔(dān)單位信用等級相掛鉤。在核定的間接費用（管理費用）以外，不得再以任何名義重復(fù)提取、列支相關(guān)費用。其中的績效支出，也要制定績效考核和發(fā)放辦法，以有效激發(fā)科研人員積極性，真正發(fā)揮績效支出的作用。

五是改進項目結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金管理方式。按照目前的經(jīng)費管理辦法，項目完成后結(jié)余資金要全部收回全渠道，這一規(guī)定與科研活動的規(guī)律和實際需求不完全適應(yīng)，科研人員反映較多。《意見》規(guī)定，結(jié)余經(jīng)費的安排將與項目驗收和信用評價相掛鉤。對于項目完成任務(wù)目標并通過驗收、且承擔(dān)單位信用評價好的，可按規(guī)定留歸項目單位使用；項目未完成、資金管理存在嚴重問題的，仍要原渠道上繳國庫。這種管理方式將有效解決項目單位突擊花錢的問題，也將進一步促進科研人員精打細算、科學(xué)規(guī)范地使用科研經(jīng)費。《意見》還明確規(guī)定，項目在研期間，年度剩余資金可以結(jié)轉(zhuǎn)下一年度繼續(xù)使用。

此外，為保障上述科研項目資金專款專用，防止單位擠占挪用不同用途、不同渠道的資金，《意見》強調(diào)了完善單位預(yù)算管理的有關(guān)內(nèi)容，財政部門要合理安排科研院所和高校等事業(yè)單位的預(yù)算，進一步提高經(jīng)費保障水平，事業(yè)單位也要按照要求合理安排人員經(jīng)費和公用經(jīng)費，保障單位正常運轉(zhuǎn)，確保科研項目資金的獨立性。

問題：如何加強科研項目資金的監(jiān)管？

答：當(dāng)前在科研項目資金使用中出現(xiàn)的違規(guī)違法問題，越來越受到輿論和社會的關(guān)注。如何管好用好財政科研資金，確保資金的安全、有效，成為了各級科技管理部門的首要任務(wù)。近年來，科技部綜合運用巡視檢查、專項審計、結(jié)題財務(wù)檢查等多種形式加強了科研項目資金的過程管理；財政部會同相關(guān)部門建立健全相關(guān)經(jīng)費管理制度體系，開展財政綜合監(jiān)管，積極推進科技相關(guān)部門預(yù)算信息公開；科技部、財政部在監(jiān)管中強化政策的培訓(xùn)和宣傳，寓服務(wù)于監(jiān)管之中。2013年，科技部、財政部共同啟動了科研經(jīng)費巡視檢查工作，主動宣傳和指導(dǎo)經(jīng)費管理改革的政策，取得了良好的效果。

《意見》在加強科研項目資金監(jiān)管方面，一是強化項目承擔(dān)單位法人作用。指出要加強支撐服務(wù)條件建設(shè)，提高對科研人員項目實施和資金使用的服務(wù)水平，同時建立常態(tài)化的自查自糾機制，嚴肅處理本單位的各種違規(guī)行為。

二是進一步規(guī)范資金使用行為。《意見》明確了科研項目資金管理使用中的五項明令禁止行為，包括不得擅自調(diào)整外撥經(jīng)費、不得利用虛假票據(jù)套取資金、不得虛報冒領(lǐng)勞務(wù)費和專家咨詢費、不得違規(guī)開支測試化驗加工費、不得隨意應(yīng)付檢查等。同時，強化單位內(nèi)控制度建設(shè)，按規(guī)定在事業(yè)單位中推行“公務(wù)卡”結(jié)算，企業(yè)要以非現(xiàn)金方式結(jié)算等，實現(xiàn)“痕跡管理”。

三是加大對違規(guī)行為的處罰力度。強調(diào)國家對于嚴重違規(guī)違法問題“零容忍”的態(tài)度。針對當(dāng)前違規(guī)行為懲處力度不足、違規(guī)成本低的情況，《意見》規(guī)定了通報批評、暫停項目撥款、終止項目執(zhí)行、追回已撥項目資金、取消項目承擔(dān)者一定期限內(nèi)申報資格等五項處罰措施，涉及違法的，將移交司法機關(guān)處理，并向社會公開。

問題：深化科研項目和資金管理改革怎樣通過加強制度建設(shè)構(gòu)建長效機制？

答：科研項目和資金管理十分復(fù)雜，在深化改革，加強管理、監(jiān)督和服務(wù)的同時，還必須加強與之相關(guān)的制度建設(shè)，形成政策合力和長效機制。對此，《意見》提出了以下幾項具體措施。

一是推行科研信用管理制度。隨著財政科技投入的大幅增加，科研項目和資金管理呈現(xiàn)量大、面廣、線長的特點。創(chuàng)新管理方式，提高監(jiān)管效果，成為當(dāng)前的一項重要任務(wù)。推行信用管理，是加強科研項目和資金管理的重要性舉措，能夠有效降低行政成本，提高管理效率，營造“自我約束、獎優(yōu)懲劣”的良好科研環(huán)境，具有“標本兼治”的功效。《意見》要求，建立從指南編制到驗收的全過程科研信用記錄，對項目承擔(dān)單位、科研人員、評估評審專家、中介機構(gòu)等參與主體進行信用評級，并根據(jù)信用評級實施分類管理。管理好的承擔(dān)單位和科研人員，可在一定時期內(nèi)“免檢”，管理不好的、屢查屢犯的，要加強監(jiān)管，嚴重不良信用記錄者則記入“黑名單”，階段性以至永久取消其申請中央財政資助項目或參與項目管理的資格。

二是完善信息公開制度，形成內(nèi)外部監(jiān)管合力。管理部門和項目承擔(dān)單位都要按規(guī)定開展信息公開，接受監(jiān)督，調(diào)動廣大科研人員的積極性，讓資金在陽光下運行。《意見》要求，除涉密和法律法規(guī)另有規(guī)定外，主管部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定將科研項目的立項信息、資金安排情況、項目和資金管理使用情況、驗收結(jié)果等向社會公開，接受科技界和全社會的監(jiān)督。項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部公開辦法，將立項情況、主要研究人員、資金使用情況、大型儀器設(shè)備購置以及項目研究成果等情況進行內(nèi)部公開，接受內(nèi)部監(jiān)督。

三是建立國家科技報告制度，實現(xiàn)科技資源的累積和共享。科技行政主管部門要會同有關(guān)部門建立國家科技報告共享服務(wù)平臺，實現(xiàn)國家科技資源持續(xù)累積、完整保存和開放共享。國家科技報告制度是向全社會公開財政支持科研項目實施情況和成果公示的重要制度。目前，科技部正在研究制定《關(guān)于加快建設(shè)國家科技報告制度的指導(dǎo)意見》，并已在國家科技計劃中開展科技報告試點。今年3月1日，國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)已正式開通并上線運行，目前已收錄并公開1萬余份科技報告，預(yù)計今年可達2萬份以上。下一步將繼續(xù)按計劃推進。

四是改進專家遴選制度，充分發(fā)揮專家作用。項目評估評審應(yīng)該根據(jù)項目特點以同行專家為主，擴大專家來源，吸收海外高水平專家，特別是要擴大長期在科研一線工作的專家參與評估評審工作，他們真正了解國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域最新進展，了解科研和產(chǎn)業(yè)技術(shù)實際需求。《意見》規(guī)定，這些一線專家應(yīng)當(dāng)占75％左右。同時要建立專家數(shù)據(jù)庫，實行專家輪換、調(diào)整和回避制度；參加視頻或會議評審專家，公布專家名單，強化專家自律，接受同行質(zhì)詢和社會監(jiān)督，對于通訊評審的專家，評審前專家名單嚴格保密，確保評審公平性。

五是建立逐級考核問責(zé)和倒查機制，確保政策實施效果。明確逐級考核問責(zé)機制要覆蓋項目決策、管理和實施主體，誰立項誰負責(zé)，誰實施誰被問責(zé)，確保政策實施效果。建立倒查制度，針對出現(xiàn)的問題倒查主管部門相關(guān)人員的履職盡責(zé)和廉潔自律情況，查實后依據(jù)相關(guān)規(guī)定嚴肅處理。

問：在深化科研項目資金管理的同時，還將推進完善哪些政策措施，以激發(fā)科研人員的創(chuàng)新創(chuàng)造活力？

答：《意見》的很多方面都體現(xiàn)了“以人為本”的理念，旨在充分調(diào)動科研單位和科研人員的積極性和創(chuàng)造性。有關(guān)部門還將推進完善包括收入分配、人才流動、成果轉(zhuǎn)化等方面的政策，為《意見》的有效實施和激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造活力營造良好環(huán)境。

一是要推動完善科研人員收入分配政策。建立健全與科研人員崗位職責(zé)、工作業(yè)績、實際貢獻緊密相連的分配激勵機制。

當(dāng)前，科研人員智力價值得不到應(yīng)有體現(xiàn)的問題反映較多，普遍認為當(dāng)前政策規(guī)定的工資水平與科研人員實際貢獻不相匹配，績效工資制度尚未建立，個人收入的主渠道保障不足。就項目單位而言，部分單位穩(wěn)定隊伍、吸引人才的資金壓力較大，存在通過科研項目經(jīng)費解決科研人員待遇問題。為解決這一問題，財政部、科技部在科技計劃（專項）經(jīng)費中建立了績效支出渠道，并在《意見》中明確，按照國家規(guī)定合理安排人員經(jīng)費和公用經(jīng)費，保障單位正常運轉(zhuǎn)。當(dāng)然，科研人員智力勞動價值得不到充分體現(xiàn)的問題，還需要通過加快推進事業(yè)單位收入分配制度改革來從根本上解決。

二是要健全科技人才流動、成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)運用和保護等的政策機制。鼓勵科研院所、高校和企業(yè)人才的雙向交流，完善兼職兼薪管理政策，推進事業(yè)單位科技成果的使用、處置和收益管理改革，完善落實促進科研人員進行成果轉(zhuǎn)化的收益分配政策，落實激勵科技創(chuàng)新稅收政策，充分調(diào)動科研單位和科研人員的積極性創(chuàng)造性。

問：科技部 財政部兩部門下一步開展哪些工作落實《意見》？

答：《意見》覆蓋科研項目和資金管理方方面面，是一項系統(tǒng)性改革。《意見》發(fā)布后，科技部、財政部門將會同有關(guān)部門，按照國務(wù)院的要求重點做好以下工作：

一是抓緊抓好重點任務(wù)的落實。根據(jù)國務(wù)院確定的職責(zé)分工和時間進度安排，抓緊抓好各項任務(wù)落實，積極推進改革。目前，優(yōu)化整合中央財政民口科技計劃（專項、基金等）的工作已經(jīng)啟動，各有關(guān)部門進行了必要的調(diào)整，優(yōu)化整合的初步成果已經(jīng)體現(xiàn)在2014年部門預(yù)算中，今年將繼續(xù)深入推進。今年，科技部、財政部將全面啟動相關(guān)科研項目和資金管理辦法的修訂工作，落實科研項目和資金管理改革的有關(guān)政策措施。二是加強宣傳培訓(xùn)并做好政策解讀。科技部、財政部將盡快啟動全國范圍內(nèi)的宣傳培訓(xùn)工作，組建專業(yè)化的師資隊伍，統(tǒng)一培訓(xùn)材料，統(tǒng)一解釋口徑，確保科研單位和廣大科研人員盡快熟悉政策、理解政策、用好政策。同時，配合各地方、有關(guān)部門根據(jù)實際情況開展培訓(xùn)。三是及時了解《意見》發(fā)布后各方面的反應(yīng)，認真研究解決實施過程中出現(xiàn)的新情況新問題，確保各項政策措施執(zhí)行和落實到位。四是指導(dǎo)地方根據(jù)《意見》精神，制定加強本地財政科研項目和資金管理辦法。

原標題：在改革上動真格、見真章

——黨的十八大以來深化科技體制改革實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略述評（上）

本報記者 陳磊

3月1日，國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)將正式上線，國家科技重大專項、973計劃、863計劃等1萬份科技報告將向社會公開，公眾只要登錄相關(guān)網(wǎng)站，就可以了解國家科技計劃項目相關(guān)信息。

促進開放共享，加強資源積累，建立國家科技報告制度建設(shè)，只是加快科技體制改革步伐的一個縮影。

2013年9月30日，北京中關(guān)村，習(xí)近平總書記在主持中央政治局第九次集體學(xué)習(xí)發(fā)表講話時強調(diào)， 實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是一項系統(tǒng)工程，涉及方方面面的工作，需要做的事情很多，最為緊迫的是要進一步解放思想，加快科技體制改革步伐，破除一切束縛創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的觀念和體制機制障礙。

今年春節(jié)前夕，國務(wù)院總理李克強主持召開國務(wù)院常務(wù)會議上，研究內(nèi)容之一就是如何管理中央財政科研項目和資金問題。會議指出，要“使財政科研資金突出助優(yōu)扶強，流向能創(chuàng)新、善攻堅的優(yōu)秀團隊和符合經(jīng)濟社會重大需求的項目，提高資金配置效率”。

近日，一系列深化科技體制改革的“實招”“真招”相繼出臺：

——財政部、科技部等部門起草文件，回應(yīng)科技管理熱點難點，加快建立統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、職責(zé)清晰、科學(xué)規(guī)范、公開透明、監(jiān)管有力的科研項目和資金管理運行機制；

——中科院啟動建設(shè)量子信息與量子科技前沿等5個卓越創(chuàng)新中心，并做出新的制度安排，賦予中心科研管理自主權(quán)，加大對優(yōu)秀人才的支持力度，給予個性化的政策支持，嚴格評估、動態(tài)調(diào)整；

——國家自然科學(xué)基金委員會發(fā)布《關(guān)于2014年度國家自然科學(xué)基金項目申請與結(jié)題等有關(guān)事項的通告》，多項改革直指科研項目申報，旨在進一步優(yōu)化資助格局，如取消、合并與調(diào)整部分項目類型，減少評審的負擔(dān)，遏制低水平的重復(fù)申請，強調(diào)基金申請質(zhì)量，鼓勵青年科研人員創(chuàng)新等；

與此同時，各地也積極開展有益探索，江蘇加強統(tǒng)籌，破解資源碎片化難題；重慶加強科技創(chuàng)新的分類指導(dǎo)和管理；寧夏積極推進研發(fā)后補助……

一年多來，從中央到地方，從重點突破到全局鋪開，從建章立制到營造環(huán)境，科技體制改革的腳步越發(fā)鏗鏘穩(wěn)健！

整體設(shè)計 統(tǒng)籌推進

黨的十八大提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展最緊迫的任務(wù)在于深化改革。十八屆三中全會的《決定》專門用一段闡述了深化科技體制改革問題。

其實，此前我國就已為新一輪科技體制改革布局謀篇。早在2012年7月，黨中央、國務(wù)院召開全國科技創(chuàng)新大會，發(fā)布了《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》(簡稱《意見》)。

科技體制改革是一項系統(tǒng)工程，要推動國家科技創(chuàng)新治理體系現(xiàn)代化，提高科技創(chuàng)新的治理能力，必須形成統(tǒng)籌推進的新機制。為此，國務(wù)院專門成立了包括26個部門和單位組成的國家科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組(簡稱科改領(lǐng)導(dǎo)小組)，負責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)工作，審議相關(guān)重大政策措施，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)重大問題，總結(jié)推廣工作經(jīng)驗。

在中央政治局委員、國務(wù)院副總理劉延?xùn)|的直接指導(dǎo)下，按照任務(wù)分工，科改領(lǐng)導(dǎo)小組確定了5個方面62項任務(wù)242項改革政策措施，確定了《意見》的路線圖、時間表、改革的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。從提升企業(yè)創(chuàng)新能力、推進協(xié)同創(chuàng)新、加強資源統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和開放共享、完善人才評價和激勵機制、促進科技成果轉(zhuǎn)化等方面，凝練出20項重點改革任務(wù)。

隨著改革逐漸走向深入，科改領(lǐng)導(dǎo)小組也緊鑼密鼓地推進相關(guān)工作。2012年7月30日，科改領(lǐng)導(dǎo)小組召開第一次會議，科改領(lǐng)導(dǎo)小組組長劉延?xùn)|強調(diào)，要加強對改革的宏觀統(tǒng)籌和整體設(shè)計，緊緊抓住促進科技與經(jīng)濟社會發(fā)展緊密結(jié)合、創(chuàng)新科技管理體制機制等關(guān)鍵問題，出臺改革舉措，以重點突破帶動整體推進。2012年12月25日，科改領(lǐng)導(dǎo)小組召開第二次會議，研究編制貫徹落實《意見》的工作計劃，對強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位、全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力進行了討論。2013年4月25日，科改領(lǐng)導(dǎo)小組召開第三次會議，審議落實《意見》的工作計劃，研究部署重點推進的改革任務(wù)。2013年11月15日，科改領(lǐng)導(dǎo)小組第四次會議召開，審議有關(guān)中央財政科研項目和經(jīng)費管理、加快建設(shè)科技報告制度、建立國家創(chuàng)新調(diào)查制度等文件和工作方案。2014年2月26日，科改領(lǐng)導(dǎo)小組召開第五次會議，學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記、李克強總理一系列重要指示精神，回顧總結(jié)去年的科技體制改革工作，研究部署今年的重點改革任務(wù)。

如何破除制約科技發(fā)展的體制機制深層次障礙，充分釋放改革的紅利？圍繞這一命題，一些新政策、新舉措正在有序、穩(wěn)步推進。

讓企業(yè)迸發(fā)創(chuàng)新活力

企業(yè)強，則國家強。增強企業(yè)創(chuàng)新能力和市場創(chuàng)新活力，始終是科技體制改革的一個重點。

此次科技體制改革把“強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，促進科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合”，作為今后一個時期我國科技改革發(fā)展和國家創(chuàng)新體系建設(shè)的中心任務(wù)。這就要求讓政府科技資金更多地按照市場需求配置，技術(shù)創(chuàng)新更多由企業(yè)來實施，引導(dǎo)創(chuàng)新資源更多向企業(yè)集聚，促進技術(shù)、人才等創(chuàng)新要素向企業(yè)流動，提高創(chuàng)新的集群效應(yīng)。

為此，2013年1月國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力的意見》，明確提出以深入實施國家技術(shù)創(chuàng)新工程為重要抓手推進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的12項重點任務(wù)及相應(yīng)的政策措施。2013年6月，科技部、發(fā)改委、財政部等15個部門和單位建立了跨部門的聯(lián)合推進機制，重點落實“加大政府對企業(yè)研發(fā)投入的引導(dǎo)力度”等五個方面的重點工作 。

為調(diào)動企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)生動力，相關(guān)部委出臺了一系列完善激勵企業(yè)創(chuàng)新的普惠政策，如加大研發(fā)費用加計扣除、高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠等政策落實力度，擴大中關(guān)村試點政策范圍，加大對中小企業(yè)創(chuàng)新的財政金融支持等。據(jù)統(tǒng)計， 2013年，我國R&D費用支出預(yù)計達到11800億元，其中企業(yè)R&D費用支出占76%以上；科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金規(guī)模達到47.36億元，累計支持企業(yè)超過3萬家。

目前，國家有關(guān)部委重點培育和支持的創(chuàng)新型企業(yè)達到676家，建在企業(yè)的國家重點實驗室和工程中心分別達到99個和313個，認定國家企業(yè)技術(shù)中心887家，科技基礎(chǔ)條件平臺為企業(yè)提供47萬余次服務(wù)。企業(yè)牽頭承擔(dān)國家科技重大專項、863計劃、科技支撐計劃、國際科技合作專項課題的比例分別達到52.3%、38.7%、40%、44%。

建立符合創(chuàng)新規(guī)律的科技管理體制

深化改革，提高科技創(chuàng)新的治理能力，至關(guān)重要的一個方面是要尊重科研規(guī)律，讓科研人員心無旁騖地工作，優(yōu)化項目評審環(huán)境，減少科技項目的微觀管理，探索更加符合創(chuàng)新規(guī)律的評價導(dǎo)向，推動科研管理向創(chuàng)新管理轉(zhuǎn)變。

如何避免科研項目分散重復(fù)？怎樣使項目和資金管理科學(xué)透明？如何提高財政資金的使用效率？針對科研項目和資金管理中的諸多難點熱點問題，有關(guān)部門正醞釀并著手實施一系列改革，加強科技計劃的統(tǒng)籌規(guī)劃，實行科研項目分類管理，改進科研項目管理流程，完善勞務(wù)費、間接費用、結(jié)余資金和單位預(yù)算的管理，強化法人責(zé)任，完善信用管理制度，建立倒查機制。很多改革新舉措將是首次提出。

在簡化評審項目方面，2013年12月，中組部、科技部會同中宣部、教育部開展改進科研項目、人才和機構(gòu)評審工作，整改后評審項目總體減少28%。

在改革科技計劃支持方式方面，2013年11月，財政部、科技部聯(lián)合印發(fā)《國家科技計劃及專項資金后補助管理規(guī)定》，在科技部歸口管理的國家科技計劃及專項管理中引入后補助機制。

在科技基礎(chǔ)制度建設(shè)方面，科技部等有關(guān)部門正在建立國家科技報告制度、國家創(chuàng)新調(diào)查制度和統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)（即“兩制度一系統(tǒng)”），并以重大科研儀器設(shè)備的開放共享為突破口，建立健全科技資源開放共享制度。

在科技評價方面，中國科學(xué)院加快推進科技評價體系改革，摒棄數(shù)量評價和單純的論文導(dǎo)向，建立重大成果產(chǎn)出導(dǎo)向的評價體系。近期，教育部發(fā)布《關(guān)于深化高等學(xué)校科技評價改革的意見》，建立分類評價標準和開放評價方法，營造潛心治學(xué)、追求真理的創(chuàng)新文化氛圍。

前不久，習(xí)近平總書記在省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部專題研討班開班式上講話中強調(diào)，一個國家選擇什么樣的治理體系，是由這個國家的歷史傳承、文化傳統(tǒng)、經(jīng)濟社會發(fā)展水平?jīng)Q定的。同樣，在中國特色自主創(chuàng)新道路的實踐中，科技創(chuàng)新的治理體系也有著鮮明特點，并受我國科技發(fā)展的方向、目標和任務(wù)等諸多因素影響。例如，實施16個科技重大專項就是探索社會主義市場經(jīng)濟下舉國體制的重要實踐。過去一年來，科技重大專項進一步聚焦目標、突出重點，建立科學(xué)的項目動態(tài)調(diào)整和淘汰機制，研究制定考核問責(zé)辦法，并依托第三方開展中期評估。

此外，針對當(dāng)前科技創(chuàng)新活動仍存在分散封閉重復(fù)的現(xiàn)象。“加強統(tǒng)籌部署和協(xié)同創(chuàng)新，提高創(chuàng)新體系整體效能”成為新一輪科技體制改革的重點任務(wù)之一。2013年4月，教育部首批認定14個協(xié)同創(chuàng)新中心，推動實施“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計劃”，推動高校與骨干企業(yè)、科研院所組建協(xié)同創(chuàng)新中心。科技部會同有關(guān)部門推動企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟建設(shè)，2013年新增55家國家試點聯(lián)盟，總數(shù)已達146家，聚集5000多家企業(yè)、高校和科研院所。

營造良好的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境

十八屆三中全會鮮明提出了完善科技創(chuàng)新政策和制度的工作著力點，強調(diào)要健全政府對基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前沿性科學(xué)研究和共性技術(shù)研究的支持機制，并從稅收政策、市場準入、人才培養(yǎng)、開放共享、院士制度改革和知識產(chǎn)權(quán)保護等方面提出了明確要求。這些都是激發(fā)科技創(chuàng)新活力的重要方面，也是推進科技創(chuàng)新治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要內(nèi)容。

加快完善和落實創(chuàng)新政策，構(gòu)建激勵創(chuàng)新的法律法規(guī)體系，成為深化科技體制改革的重中之重。

為了破除阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的制度障礙，科技部會同有關(guān)部門加快《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的修訂工作，目前修訂稿已報送國務(wù)院，并向社會公開征求意見；人民銀行、科技部等部門積極引導(dǎo)金融服務(wù)科技創(chuàng)新，科技與金融結(jié)合機制更加健全；有關(guān)部門加強法律修訂和執(zhí)法檢查，進一步加大知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護和管理……

據(jù)統(tǒng)計，各有關(guān)部門已出臺110項改革政策文件，2013年新出臺27項。

實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，主要靠地方落實，關(guān)鍵在行動。中央地方加強部省會商和資源集成，協(xié)同穩(wěn)步推進改革。為貫徹落實《意見》，有25個省（區(qū)、市）以黨委、政府名義出臺了指導(dǎo)意見和決定。同時，各省（區(qū)、市）結(jié)合自身特點，共出臺200多項改革配套政策措施，北京中關(guān)村開展四項新政策試點，上海建立統(tǒng)一研發(fā)公共服務(wù)平臺和政策服務(wù)窗口，天津?qū)嵤?ldquo;科技小巨人”發(fā)展計劃，江蘇引導(dǎo)大中型企業(yè)建立研發(fā)機構(gòu)……“南京9條”“武漢黃金10條”“濟南11條”在促進科技成果轉(zhuǎn)化、鼓勵科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等方面均有新的政策突破。國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和國家高新區(qū)也加大政策的先行先試力度。

抓鐵有痕，踏石留印，在探索和實踐中國特色自主創(chuàng)新道路的征程中，新一輪科技體制改革正在向縱深邁進！

原標題：在創(chuàng)新發(fā)展上布好局、謀好篇

——黨的十八大以來深化科技體制改革實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略述評（下）

本報記者陳磊

現(xiàn)今，當(dāng)我們每天清晨醒來，世界也許就和昨天變得不一樣了：微信狙擊了短信微博，網(wǎng)購替代了商場超市，支付寶、余額寶沖擊了商業(yè)銀行，嘀嘀打車秒殺了傳統(tǒng)叫車……當(dāng)社交、支付、出行方式遇到了科技創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新時，便會產(chǎn)生出無數(shù)種可能性，甚至讓我們措手不及。

科技改變生活，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。無處不在的“云”服務(wù)、物網(wǎng)相連的物聯(lián)網(wǎng)、可以復(fù)制萬物的3D打印、讓你“眼觀六路耳聽八方”的智能穿戴，這些不僅僅是一項項科技產(chǎn)品，它們代表新的生活方式甚至孕育出一個全新的產(chǎn)業(yè)。

對于當(dāng)今的中國科技創(chuàng)新來說，創(chuàng)新驅(qū)動已是大勢所趨、形勢所迫。“實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”，“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐”——已成為黨和政府以及社會各界的高度共識。

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，既是加快發(fā)展的重大機遇，也是不能回避的一場“大考”。中國將如何應(yīng)答？

科技創(chuàng)新面臨“三個怎么辦”

2013年國慶前一天，一次不同尋常的“課堂搬家”之舉，讓海內(nèi)外看到了黨中央實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的決心與信心。

9月30日，中央政治局第九次集體學(xué)習(xí)，把“課堂”從紅墻內(nèi)搬到了中關(guān)村，主題就是“實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”。

十八大后，習(xí)近平總書記在多次考察、調(diào)研和重要會議中，結(jié)合其所見、所聞、所思，不斷闡述、部署創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。他指出，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，是立足全局、面向未來的重大戰(zhàn)略，是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、破解經(jīng)濟發(fā)展深層次矛盾和問題，增強經(jīng)濟發(fā)展內(nèi)生動力和活力的根本舉措。

在經(jīng)濟社會發(fā)展呈現(xiàn)出新的階段性特征時，挑戰(zhàn)越來越多了，當(dāng)然，機遇也越來越大了。在實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中，中國的科技創(chuàng)新面臨著亟待破解的“三個怎么辦”。

一是在我國科技創(chuàng)新“跟蹤、并行、領(lǐng)跑”三者兼有的背景下，科技工作該怎么辦？跟蹤、并行與領(lǐng)跑是不同的創(chuàng)新形態(tài)，需要不同的創(chuàng)新策略，三者兼有的情況更是考驗科技研發(fā)和管理的水平。

二是在全球新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革與我國轉(zhuǎn)方式調(diào)結(jié)構(gòu)兩個“大勢”歷史性交匯的背景下，科技工作該怎么辦？這兩個“大勢”歷史性交匯，需要我們加快構(gòu)建新的發(fā)展動力系統(tǒng)，實現(xiàn)從要素驅(qū)動為主向創(chuàng)新驅(qū)動的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。

三是在技術(shù)路線多變和商業(yè)模式多樣相互疊加的背景下，科技工作該怎么辦？新的技術(shù)路線可能誘發(fā)新的商業(yè)模式，新的商業(yè)模式也會催生新的技術(shù)路線。特別是發(fā)揮市場配置資源的決定性作用情況下，商業(yè)模式創(chuàng)新的作用將更加突出。

以創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型以科技支撐民生改善

推動科技實力和自主創(chuàng)新能力的提升，是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的基本前提和關(guān)鍵所在。回首2013年，中國科技發(fā)展亮點頗多，國際競爭的制高點上頻頻出現(xiàn)“中國”的名字：天河二號世界排名第一，嫦娥三號成功落月并開展科學(xué)探測，快舟一號升空，高分辨衛(wèi)星探測應(yīng)用，蛟龍?zhí)枏纳顫摵Ｔ囎呦蚩茖W(xué)應(yīng)用的跨越，半浮柵晶體管制成，首列智能化高速列車竣工下線，超級水稻畝產(chǎn)達到988公斤。

除了圍繞戰(zhàn)略必爭的重點領(lǐng)域加快突破，更值得一提的是，一年多來，為了加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，針對經(jīng)濟發(fā)展提質(zhì)增效升級和民生改善的重大需求，加強部署和科技支撐，取得一系列成效。

重大專項任務(wù)聚焦，實現(xiàn)重點突破。我國移動通信實現(xiàn)了從“2G追趕”“3G突破”到“4G同臺競爭”的跨越，TD-LTE 4G發(fā)照運營，封裝光刻機等集成電路裝備實現(xiàn)小批量銷售。新藥創(chuàng)制專項累計獲得新藥證書74件，傳染病監(jiān)測防控能力大幅提升，有效應(yīng)對防控H7N9禽流感突發(fā)疫情。重大裝備、新一代核電等方面取得顯著成效，帶動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展。

科技對打造經(jīng)濟升級版的支撐引領(lǐng)作用日益凸顯。國家自主創(chuàng)新示范區(qū)保持良好發(fā)展勢頭，成為引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的示范區(qū)域。國家高新區(qū)經(jīng)濟發(fā)展保持穩(wěn)步增長，2013年105家國家高新區(qū)總收入預(yù)計超過19.5萬億元，同比增長約18%。全國技術(shù)合同成交額達7469億元，同比增長16%。全國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營收入預(yù)計突破11萬億元，同比增長10%。

創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢頭迅猛。組織實施“十城千輛”“十城萬盞”“金太陽”等創(chuàng)新成果應(yīng)用示范工程，推廣各類節(jié)能和新能源汽車近3萬輛；應(yīng)用LED燈具年節(jié)電超過20億度；無電地區(qū)金太陽示范工程建設(shè)穩(wěn)步推進。集成電路成套工藝投入量產(chǎn)，技術(shù)水平邁入國際主流。突破一批資源增儲增效關(guān)鍵技術(shù)，支撐南水北調(diào)工程順利實施，深部礦產(chǎn)資源勘探技術(shù)能力達到4000米。

農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新保障國家糧食安全。農(nóng)業(yè)科技進步貢獻率達55.2%，主要農(nóng)作物良種覆蓋率達96%以上，農(nóng)作物耕種收綜合機械化率達到57%，為糧食實現(xiàn)“十連增”提供重要支撐。

促進科技惠民，切實增強科技有效供給能力。實施科技惠民計劃，帶動地方、企業(yè)和社會相關(guān)機構(gòu)投入達65.35億元，推廣惠民技術(shù)470多項，惠及人口5100萬人。加大人口健康、生態(tài)環(huán)保、公共安全等民生領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)與示范，醫(yī)療器械國產(chǎn)化進程加快，累計示范應(yīng)用10萬余臺（套、件）國產(chǎn)創(chuàng)新醫(yī)療器械與產(chǎn)品。大力實施藍天科技工程，推動煤制天然氣和生物質(zhì)燃氣的關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、系統(tǒng)集成和商業(yè)化應(yīng)用，清潔燃氣產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展；會同北京市、環(huán)保部共同實施首都藍天行動，著力解決霧霾治理中的技術(shù)難題。

創(chuàng)新驅(qū)動關(guān)鍵在落實

近一段時期，中央領(lǐng)導(dǎo)和科技部門負責(zé)人在談到“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”時，總會在前面用上“加快”兩個字，因為“機會稍縱即逝，抓住了就是機遇，抓不住就是挑戰(zhàn)”，“不能等待、不能觀望、不能懈怠”。

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展作為戰(zhàn)略、理念層面的總體思路已經(jīng)明確，關(guān)鍵是如何落實。習(xí)近平總書記在中央政治局第九次集體學(xué)習(xí)時就明確要求，要做好創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略頂層設(shè)計，加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施和任務(wù)落實。

加強創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略頂層設(shè)計，需要從更高層次謀劃科技長遠發(fā)展，不僅要把握世界科技和產(chǎn)業(yè)變革趨勢，還要統(tǒng)籌考慮我國經(jīng)濟社會發(fā)展需要。面向未來，選擇信息、生物、能源等戰(zhàn)略競爭制高點，加速推進戰(zhàn)略高技術(shù)的研發(fā)和前瞻部署；立足當(dāng)下，扎實推進一系列重大科技創(chuàng)新任務(wù)的實施，努力實現(xiàn)重點領(lǐng)域和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的跨越發(fā)展。與此同時，加強頂層設(shè)計還要破除部門分割的局限，加大統(tǒng)籌協(xié)調(diào)力度，形成系統(tǒng)化、可操作的配套政策體系。

在具體操作層面，圍繞經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級，要著力突破產(chǎn)業(yè)瓶頸問題和關(guān)鍵共性技術(shù)，進一步發(fā)揮好國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、國家高新區(qū)的核心載體功能，發(fā)揮好科技型中小微企業(yè)應(yīng)對技術(shù)路線和商業(yè)模式多變的獨特優(yōu)勢，抓住民生亟待解決的重點難點問題加強科技開發(fā)應(yīng)用，在基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵共性、社會公益等領(lǐng)域集中力量、協(xié)同創(chuàng)新……

抓住重大的創(chuàng)新機遇，采用有效的創(chuàng)新策略，解決經(jīng)濟社會發(fā)展中的難題，盡早轉(zhuǎn)入創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的良性軌道，盡快釋放科技創(chuàng)新的無限潛力。

深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，任重而道遠！

本篇文章來源于: 中國科技網(wǎng) www.wokeji.com
原文鏈接：http://www.stdaily.com/shouye/guonei/201403/t20140313_665713_4.shtml