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   http://www.stdaily.com 2011年10月17日   來源： 科技日報   作者： 張玉臣

   科技專論

   創新是一個由技術知識產生、發展，到不斷轉移進化，最終借助不同生產要素組合實現商業價值的復雜過程。從本質上說，創新是不同要素或資源所有者之間的融合。因此，高效的創新建立在不同主體協同之上，高效的創新系統是一個協同系統。今年4月24日，胡錦濤總書記在慶祝清華大學建校100周年大會上的講話中強調，在“積極提升原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新能力”的同時“積極推動協同創新”。

   然而，創新系統的協同效應并不會自發產生。首先，協同建立在合作基礎之上，不同主體之間合作需要一定條件才能發生，需要特定機制保障才能維護和持續。其次，能夠產生協同效應的合作必須對不同創新主體的任務目標、資源等進行有效協調，同樣需要一定的機制來實現；再次，創新系統的協同要求其與社會環境實現良性互動，需要建立超越系統自身的管理體制和機制。因此在積極推動協同創新的過程中，政府應在“體制機制創新和政策項目引導”方面發揮重要作用。

   宏觀主體必須建立共同的創新追求

   就社會系統而言，共同追求既是協調不同子系統行為的重要依據，也是激發不同主體活力的基本動因。國家創新系統可按定義依據區分為區域、部門、產業等子系統，也可按功能區分為知識創新、價值創新等子系統；既包括以特定利益，特別是經濟利益為主要追求的微觀主體，也包括以戰略目標和國家利益為主要追求的宏觀主體，其中，微觀主體包括企業、專業研究機構等，宏觀主體包括政府部門、公共創新機構等。為實現協同創新，宏觀主體必須建立共同的創新追求，并以此引導各自的創新行動。而建立共同的創新追求，首先要對其共同承擔的公共創新使命形成統一的科學認識。

   公共創新是創新的源頭。公共創新缺失，后續市場化創新不能得到有效支撐；公共創新越位，會制約微觀主體的理性行為和能力形成。公共創新的使命到底是什么？公共創新應該包括哪些內容？公共創新如何體現國家目標？以什么樣的路徑和組織方式才能更好服務國家戰略？不同宏觀創新主體對上述問題不能形成科學、一致的認識，將直接影響其在創新系統中的分工與功能定位，也將直接影響彼此之間的協同。在發達國家創新管理體制形成過程中，上述問題都經歷了來自不同領域各界人士，特別是官員和學者的多輪論戰。通過思想交鋒和實踐驗證，對公共創新使命、戰略研究定位及組織等重要問題形成了主流意見和基本共識，并成為指導公共創新實踐的理論基礎。

   在我國創新管理實踐中，宏觀主體對上述問題遠未形成統一的科學認識。

   以基礎研究與應用研究為例，發達國家在理論和實踐上都早已摒棄將其簡單區分的線性模型，普遍認同兩者之間沒有明顯界限。隨著科學技術越來越復雜，科技進步速度越來越快，兩者的區分變得越來越困難；在很多新興科技領域，兩者已經高度融為一體。然而，不論是政府及相關公共部門的職能分工，還是各種創新計劃或項目的設置，我國都存在著比較嚴重的基礎研究與應用研究分離現象。不僅把本來密不可分、高度一體化的公共創新人為分割為不同過程，并由不同部門、以不同方式組織實施，而且不同部門均按照自己的績效要求引導創新實踐。如基礎研究管理部門片面追求論文數量，不注重成果應用；產業創新管理部門只要求樣機，不關心科技原理。這種管理體制的直接結果是，人為割裂知識創造與使用的緊密聯系，使對創新至關重要的反饋回路被切斷、技術學習不連續，嚴重制約協同效應的產生，也導致公共創新資源的嚴重浪費。

   因而，由于缺乏對公共創新統一、科學的認識而導致的部門分割、各種研究分裂，已成為制約我國協同創新的重要因素；加之政府及公共部門長期割據形成的部門利益，使我國創新體系宏觀主體不僅缺乏協同的認識基礎，也缺乏協同的利益動機。這種局面不徹底改變，我國協同創新的局面難以形成。

   微觀主體必須形成共同的利益基礎

   協同創新不僅取決于宏觀主體的統一認識和行動，更取決于量大面廣的微觀主體積極參與。微觀主體之間產生協同效應的前提是合作，而合作的基礎是共同利益。因而，推動全社會的協同創新，必須著眼于微觀主體的共同利益。

   微觀主體的共同利益有兩種形成機制：一是基于不同主體共性需求的市場機制，二是基于公共政策推動的行政機制。在自發市場機制作用下，微觀主體的共性需求可能來自于多個方面，如通過合作實現能力互補，通過專業分工實現業務專精，通過合作追求規模效益，通過合作提高創新速度等。微觀主體必須首先形成上述需求，才能形成促進彼此合作的共同利益。然而，微觀主體的上述需求并不是天然的，與其所選擇的創新任務和能力基礎等因素有關。其次，合作需求及共同利益是否存在以及到底有多大，主要取決于微觀主體的主觀判斷。顯然，有利于推動微觀主體合作及協同創新的機制，一定是能夠幫助其對合作需求及共同利益進行有效識別的市場機制。

   由于創新的對象主要是具有高度信息不對稱的科技，單純依賴市場機制會造成一定的市場失靈。同時，科技創新具有效益累加和突變等特征，具有顯著的技術知識外溢效應；因而，為盡快揭示微觀主體合作創新的協同效應，或基于戰略目標有意引導微觀主體合作創新，有必要通過行政手段進行干預。如政府通過給予必要的經費支持，使合作創新的共同利益顯現或強化。需要指出的是，以行政手段推動微觀主體合作創新必須以其共同利益為基礎，必須尊重市場規律。單純依賴行政力量“拔苗助長”式地外在推動，不可能形成長期的共同利益，不可能引致穩定、持久的合作創新，當然也難以產生協同效用。

   我國長期推動產學研合作一直沒有取得顯著效果，根本原因在于微觀主體之間沒有形成合作的需求及共同利益基礎。首先，絕大多數企業尚處于簡單產品創新階段，且主要是基于先進技術軌道的跟蹤模仿，較少需要科學技術理論的支撐，自然缺乏與高校等機構合作的愿望；其次，與其他微觀主體合作會遇到產權和利益分割問題，自然弱化獨占性技術合作創新的積極性；再次，企業與高校等機構之間長期存在創新追求差異和知識鴻溝，基礎科學研究與應用研究在組織管理和績效要求上的割裂，更加強化了彼此之間創新追求的差異，也擴大了彼此之間的知識鴻溝。發達國家的知識創新之所以呈現企業、高校、政府三螺旋推進方式，我國技術領先企業之所以都建立了穩定的產學研合作機制，根本原因在于合作者之間形成了共同的利益基礎。追求技術領先的企業將創新內容定位于產業共性技術或前沿技術，使探索性研究及需求導向研究緊密結合，為高校的知識探索和領先優勢、企業貼近市場及系統化資源優勢等的協同發揮創造了條件。

    顯然，微觀主體基于市場機制形成的共同利益，是合作創新的基礎，是協同創新的前提。政府的創新管理體制必須著眼于引導和促進微觀主體形成共同利益；除了經費資助等措施外，更要借鑒日、韓兩國政府的成功經驗，注重拉升企業，特別是國有大型企業的創新定位，通過提升企業的技術創新層次，為產學研合作創造共同需求和利益交集。

   系統協同必須建立統一的管理體制

   不論是由宏觀主體直接承擔的創新，還是在宏觀主體支持和引導下由微觀主體實施的創新，只要涉及公共創新，就必然涉及公共資源投入，涉及創新成果管理。為了實現國家創新系統的整體協同，必須建立超越創新主體的統一管理體制。首先，對公共創新的功能、屬性及追求目標等做出統一界定，對公共資源投入方向等做出統一規劃和部署，保證宏觀主體的共同追求和公共資源的高效配置。其次，對公共創新過程實施統一管理，特別是對多元主體的利益進行統一協調。國內外創新管理體制改革實踐都證明，協調多元利益是實現創新系統協同的關鍵。我國創新管理實踐中條塊分割、多頭管理等現象之所以長期不能得到有效解決，根本性障礙是部門利益。再次，對與公共創新有關的成果實施統一管理，維護公共創新的公開、公益性原則，建設面向全社會、為后續創新特別是企業為主體的技術創新提供有效支持的公共知識空間和平臺。真正構建宏觀主體具有共同追求、微觀主體具有共同利益，市場化創新從公共創新獲得支持并提供及時反饋，創新各環節有效聯動的協同創新管理體制。（作者單位：同濟大學）