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    隨著中國石油企業(yè)不斷向海外擴展，法律風險系數最終將與其國際競爭對手不相上下

    關鍵因素的比較

    路偉律師事務所近日首次發(fā)表了關于石油天然氣行業(yè)若干中國企業(yè)和國際企業(yè)風險系數和評分影響因素的詳細資料(見表)。該表在以下兩方面具有指導意義：一是比較中外石油天然氣公司的法律風險，二是說明法律風險的一般分析方法及個別因素的相對權重。

    在分析過程中，路偉著重研究了一般類型法律風險的諸多影響因素：行業(yè)、企業(yè)形式、知識產權、購銷行為、所在國家/地區(qū)等。以下對影響本行業(yè)法律風險的若干因素略作比較。

    行業(yè)是影響法律風險的第一個因素。石油行業(yè)有其特殊的法律風險，該風險反映在個別企業(yè)的風險系數中。有趣的是，雖然石油行業(yè)本身并非法律風險最高的行業(yè)，但中國100強企業(yè)中所有石油企業(yè)的法律風險系數均在前四分之一以內。我們認為，排名靠前的原因并不僅僅是行業(yè)的特殊風險，而是多種因素綜合作用的結果。這也許可以說明，與其他中國企業(yè)相比，中國大型石油天然氣企業(yè)國際化程度更高，法律風險系數也更高。

    企業(yè)形式是影響公司法律風險的另一個因素。表中所列的企業(yè)都是上市公司，其法律風險均高于私營公司或國有公司。另外，上市地點對公司的法律風險也有重大影響。與所有國際大型石油企業(yè)一樣，中海油、中石化和中石油控股也都在紐約證券交易所上市，而中化和中航油僅在地區(qū)性的證券交易所上市，這導致前三家公司的此類風險更高。

    上市并非企業(yè)形式方面影響法律風險的惟一因素。合營公司、子公司等企業(yè)形式也可對公司的法律風險發(fā)生影響。特別需要注意的是非核心行業(yè)子公司的影響。中化和中航油雖然未在紐約證券交易所上市，但其總體法律風險系數卻與中石化和中石油股份接近，部分原因就是中化和中航油均有非核心行業(yè)的投資和子公司。因為不同產業(yè)部門會帶來種類差異很大的法律風險，跨產業(yè)經營帶來的額外法律風險需要額外的合規(guī)及法律風險管理體系和資源來應對。

    知識產權也會對法律風險造成顯著影響。大多數中國石油企業(yè)使用自有或第三方所有的專利，相對于其他較少依賴知識產權的行業(yè)，增加了法律風險。合作研發(fā)和共有知識產權則進一步增加了法律風險。在海外的聯合研發(fā)和合作開采活動，使中海油的法律風險水平遠遠高于其國內兄弟公司。

    在本國之外發(fā)生的購銷活動也是一個重要的影響因素。所有這些中國石油企業(yè)既有國內供應商，又有外國供應商，特別是中海油的客戶有更強的國際性，增加了他們的法律風險。大多數《財富》100強石油企業(yè)不僅擁有外國供應商，而且擁有廣泛的國際性銷售網絡，這些商業(yè)活動的地域廣泛性也使企業(yè)法律風險大大提高。

    司法管轄影響著其他各項相關因素的作用。本國管轄構成一種基礎法律風險。美國、歐盟的企業(yè)或者在美國、歐盟大量開展業(yè)務的他國企業(yè)所面臨的基本法律風險明顯高于中國企業(yè)。下表左右兩欄系數的差異一定程度上受到本國管轄因素的影響，但這并非惟一的原因。《財富》100強公司通常在眾多國家/地區(qū)開展業(yè)務，甚至在世界范圍內開展勘探活動。這一情況也對法律風險的其他相關因素(甚至中國公司和美國公司的共同風險因素)發(fā)生影響。例如，雪佛龍的金融業(yè)務就會產生比中化的金融服務子公司更高的法律風險，因為雪弗佛龍在美國和世界各地開展業(yè)務，而中化則主要在中國開展業(yè)務。

    如表中所示，調查范圍內的中國石油企業(yè)的平均法律風險系數為61，而外國石油企業(yè)的平均法律風險系數為106。這 一結論基本符合預期，因為中國石油天然氣企業(yè)的大部分業(yè)務和資產通常都在中國境內，而國內的法律風險一般低于境外。

    上述比較得出的主要結論是，隨著中國石油企業(yè)不斷向海外擴展，其所面臨的法律風險也會相應增加，法律風險系數最終將與其國際競爭對手不相上下。因此，中國石油企業(yè)必須盡快搭建適當的法律風險防范和法律事務管理體制和隊伍，以有效應對這一局面。

    如何防控法律風險？

    總體來說，雖然現在有些中國企業(yè)已經開始認識到法律風險管理的重要性，并已著手建設自己的法律風險管理體制，但與其國際同行的水平還相差甚遠。大型國際石油企業(yè)在國際石油天然氣行業(yè)法律風險管理的資源和經驗處于絕對領先水平，并且保持著持續(xù)穩(wěn)定的投入。今后幾年，中國石油企業(yè)如果不能在極短期間內進行大量投入，法律風險防范體制建設進度還將持續(xù)落后于企業(yè)海外業(yè)務的發(fā)展速度，與國際同行的差距也將繼續(xù)擴大。

    由于大型中國石油企業(yè)均在國外上市，上述法律問題還可能對上市公司的股票價格發(fā)生負面影響。更為嚴重的是，上述幾家大型石油公司中的任何一家出現嚴重法律問題，都可能對中國的能源供應和經濟社會發(fā)展帶來災難性的打擊。

    當前，中國石油企業(yè)必須盡快搭建和發(fā)展國際水準的公司法律資源和合規(guī)體制，特別是建設適當的法律事務管理基礎設施(包括資料數據庫、格式文件、查對清單、培訓計劃、審計隊伍等等)，通過法律實務培訓計劃和相關職業(yè)發(fā)展激勵機制，培養(yǎng)具有國際水平的公司法律人員，并為公司所有的關鍵業(yè)務部門建立全面、嚴格的合規(guī)體制。

    目前在中國大型企業(yè)集團中盛行的，不同級別法律部門交叉管理各自法律風險的傳統模式，既增加了成本又隱藏甚至提升著風險。因此，企業(yè)應當對知識產權、證券監(jiān)管、國際交易、投資、爭議解決、勞動法合規(guī)等主要法律事項采取統一的管理制度。

    集團內部所有公司法律顧問遵循獨立的逐級問責制度，最終對總部的總法律顧問負責。另外，還可在外部專家的協助下，設立由總部和主要子公司的內部法律和非法律人員組成的專項小組，集中處理某些主要的法律風險問題。

    全面、統一的法律事務管理體制將會促進整個企業(yè)集團業(yè)務經營的統一管理。在大型跨國公司中，財務部門和法律部門相輔相成。如果說財務方面的統一管理保證了財務報告的統一性，所有子公司和業(yè)務部門法律事務的統一管理則增進了整個集團公司業(yè)務管理的統一性。此外，股東則會以更高的股票價格肯定公司經營的透明性和高效率。

    若要縮小與外國同行之間在法律事務管理方面的差距，中國石油企業(yè)需要在現有的日常法律事務管理費用之外，追加再投入更大數額的資金。這是一筆相當可觀的投資，但相對于法律風險防范不力可能帶來的嚴重后果，這筆投資對于任何一個企業(yè)來說都將是物超所值的。

    中國石油企業(yè)很快就會發(fā)現，自己已經越來越多地成為國內外各種訴訟的目標。企業(yè)必須按照國際水準提升自身的法律風險管理水平，以適應其在全球市場上日益提高的地位。不實現這一跨越式提升，不僅公司本身可能面臨災難性后果，公司股東(包括國資委)，甚至整個中國經濟都有被波及之虞。