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當(dāng)前，科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)高校而言不再是可做可不做的任務(wù)，而是一項(xiàng)必須做的工作。如何做好科技成果轉(zhuǎn)化工作？新機(jī)制的探索在一些高校已經(jīng)提上日程。

確權(quán)改革試驗(yàn)區(qū)

作為首批認(rèn)定的高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地，西南交通大學(xué)既是示范單位，也是受益單位。2017年，西南交通大學(xué)出臺(tái)的一號(hào)文件“西南交大九條”，拉開(kāi)了學(xué)校“職務(wù)科技成果混合所有制”改革的序幕。

2018年12月國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議決定，將“職務(wù)科技成果混合所有制”改革等23項(xiàng)改革舉措向更大范圍復(fù)制推廣，并將“賦予科研人員一定比例職務(wù)科技成果所有權(quán)”推廣到全面創(chuàng)新改革8個(gè)試驗(yàn)區(qū)。 

今年2月，中央全面深化改革委員會(huì)印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》。同月，教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》。5月，科技部、教育部印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》。 

西南交通大學(xué)“職務(wù)科技成果混合所有制”的設(shè)計(jì)者、國(guó)家大學(xué)科技園副總經(jīng)理康凱寧把這一改革舉措形象地比喻成“分糧和分地”的關(guān)系。他說(shuō)：“我國(guó)現(xiàn)行的科技成果轉(zhuǎn)化制度相當(dāng)于分糧，職務(wù)科技成果混合所有制相當(dāng)于分地。現(xiàn)行的科技成果轉(zhuǎn)化是先轉(zhuǎn)化，后確權(quán)。而我們這項(xiàng)改革是先確權(quán)，后轉(zhuǎn)化。” 

通過(guò)多年的改革實(shí)踐，康凱寧發(fā)現(xiàn)，“職務(wù)科技成果混合所有制”是科技成果轉(zhuǎn)化的必要條件而非充分條件，還需要在基地建設(shè)的框架內(nèi)，在“職務(wù)科技成果混合所有制”基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探索科技成果轉(zhuǎn)化的充分條件，如“天使前投資”“轉(zhuǎn)化人激勵(lì)”等，從而形成科技成果轉(zhuǎn)化成功的充分必要條件。 

一位來(lái)自高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的工作人員也有一點(diǎn)擔(dān)心：“政策突破越大，老師們?cè)讲桓耶?dāng)‘吃螃蟹’的人，因?yàn)轭檻]也多。”要打消老師們的顧慮，還需要高校管理部門(mén)讓政策的實(shí)施貫徹更有說(shuō)服力。

 2016年，四川大學(xué)出臺(tái)了《四川大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化行動(dòng)計(jì)劃（試行）》。作為早期“吃螃蟹”的單位，在科研人員以科技成果作價(jià)投資入股的方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)，四川大學(xué)探索職務(wù)科技成果所有權(quán)確權(quán)改革，確立了“科學(xué)確權(quán)，早期分割，權(quán)益共享，責(zé)任共擔(dān)”的確權(quán)模式，賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)。

 四川大學(xué)科技合作與技術(shù)轉(zhuǎn)移部部長(zhǎng)武梅告訴《中國(guó)科學(xué)報(bào)》：“在四川大學(xué)，作價(jià)入股方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果，成果完成人可與學(xué)校共同作為成果所有權(quán)人享有50%~90%成果所有權(quán)，并按所有權(quán)比例享受收益權(quán)。”

 賦權(quán)機(jī)制先行者

 作為首批高校“國(guó)家雙創(chuàng)示范基地”、科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地，上海交通大學(xué)在2014年經(jīng)教育部批準(zhǔn)，成立了專事科技成果作價(jià)投資的上海交大知識(shí)產(chǎn)權(quán)公司，并嘗試采用“授權(quán)投資、權(quán)利分割”的賦權(quán)機(jī)制。 

上海交通大學(xué)先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院院長(zhǎng)助理劉群彥介紹，上海交通大學(xué)于2015年底采用了“產(chǎn)權(quán)分割+授權(quán)投資”的創(chuàng)新機(jī)制，將科技成果以一元“名義價(jià)格”、將知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)按照60%的比例賦予科研人員，打通學(xué)校參股科技成果作價(jià)投資的通道。 

劉群彥解釋道，在轉(zhuǎn)化前將科技成果回歸到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利本質(zhì)，上海交大以一元“名義價(jià)格”協(xié)議定價(jià)，先行先試，并對(duì)科研人員進(jìn)行部分權(quán)利的賦予，體現(xiàn)了國(guó)家科技成果“賦權(quán)”的本質(zhì)要求。 

除此之外，上海交通大學(xué)還獨(dú)創(chuàng)了支持教師創(chuàng)業(yè)的完成人實(shí)施模式。“學(xué)校將知識(shí)產(chǎn)權(quán)按照一定價(jià)格協(xié)議轉(zhuǎn)讓給科研人員，科研人員按照30%的比例與學(xué)校形成債務(wù)關(guān)系，并承諾在未來(lái)一定時(shí)間內(nèi)向?qū)W校支付。”劉群彥說(shuō)，“科研人員獲得科技成果所有權(quán)之后，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)投資到其自行創(chuàng)辦的企業(yè)。” 

以“汽車(chē)動(dòng)力總成”項(xiàng)目為例，上海交通大學(xué)科研團(tuán)隊(duì)出資262.5萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)，經(jīng)評(píng)估后加上貨幣共計(jì)1500萬(wàn)元出資到持股平臺(tái)上海智邦源公司，智邦源公司又出資到交大智邦公司，開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了科研團(tuán)隊(duì)和管理團(tuán)隊(duì)的混合獎(jiǎng)勵(lì)。 

上海交通大學(xué)先行先試的賦權(quán)探索，激勵(lì)了教師的創(chuàng)業(yè)積極性，在上海高校中起到了示范引領(lǐng)作用。截至2019年底，上海交通大學(xué)以賦權(quán)方式支持教師的創(chuàng)業(yè)公司已達(dá)45個(gè)，涉及科技成果近300項(xiàng)，拉動(dòng)社會(huì)投資超過(guò)23億元。上海海事大學(xué)、上海工程技術(shù)大學(xué)等在滬高校，以各種模式開(kāi)展的作價(jià)投資案例也超過(guò)了20個(gè)。 

成果轉(zhuǎn)化護(hù)航人 

“我們一直按照三段指標(biāo)評(píng)估法和區(qū)間法對(duì)科技成果成果展開(kāi)評(píng)估，并進(jìn)行分級(jí)分類管理。”首都師范大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心主任廖奕向《中國(guó)科學(xué)報(bào)》介紹了學(xué)校科技成果評(píng)估和診斷的方法，“科研項(xiàng)目在立項(xiàng)前、研發(fā)中和成果應(yīng)用三個(gè)階段，學(xué)校會(huì)分別找專業(yè)機(jī)構(gòu)和專家團(tuán)隊(duì)進(jìn)行論證，并使校方、成果團(tuán)隊(duì)和企業(yè)方在每一階段就該項(xiàng)科研成果的價(jià)值達(dá)成的一致意見(jiàn)，立項(xiàng)前，我們會(huì)關(guān)注成果的可專利點(diǎn)和可應(yīng)用領(lǐng)域，進(jìn)行以應(yīng)用為導(dǎo)向的開(kāi)發(fā)；研發(fā)過(guò)程中我們會(huì)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)分析，進(jìn)行專利挖掘和布局，動(dòng)態(tài)評(píng)估成果成熟度等級(jí)；應(yīng)用階段，我們會(huì)組織專業(yè)機(jī)構(gòu)和專家團(tuán)隊(duì)對(duì)成果評(píng)估一個(gè)價(jià)值區(qū)間，幫助項(xiàng)目方設(shè)計(jì)最合適的成果轉(zhuǎn)化路徑”。

一年前，西安鉑力特增材技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱鉑力特）成為首批登陸科創(chuàng)板上市交易的公司。鉑力特成立于2011年，依托西北工業(yè)大學(xué)凝固技術(shù)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，是我國(guó)最早研發(fā)3D打印技術(shù)（增材制造技術(shù)）的單位之一，也是高校科技成果轉(zhuǎn)化的成功樣本之一。 

西北工業(yè)大學(xué)教授黃衛(wèi)東團(tuán)隊(duì)在金屬高性能增材制造技術(shù)方面造詣?lì)H深，他是鉑力特的首席科學(xué)家，為鉑力特制定了“金屬3D打印全套解決方案提供商”的發(fā)展定位。他認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化少走彎路的核心是，學(xué)術(shù)研究和商業(yè)運(yùn)營(yíng)需要相輔相成。“這需要高校和企業(yè)發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，合理分工。”

 西北工業(yè)大學(xué)在科技成果轉(zhuǎn)化中設(shè)立首席科學(xué)家，負(fù)責(zé)企業(yè)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，首席科學(xué)家一般由學(xué)校科研團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。當(dāng)企業(yè)發(fā)展方向違背其組建初衷，首席科學(xué)家可行使一票否決權(quán)，確保企業(yè)發(fā)展方向不偏離正軌。

 截至目前，西北工業(yè)大學(xué)先后有2名院士、3名長(zhǎng)江學(xué)者以及多名學(xué)科帶頭人擔(dān)任科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)的首席科學(xué)家，為企業(yè)的高質(zhì)量持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航。

 來(lái)源：《中國(guó)科學(xué)報(bào)》