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當前，科技成果轉化對高校而言不再是可做可不做的任務，而是一項必須做的工作。如何做好科技成果轉化工作？新機制的探索在一些高校已經提上日程。

確權改革試驗區

作為首批認定的高等學校科技成果轉化和技術轉移基地，西南交通大學既是示范單位，也是受益單位。2017年，西南交通大學出臺的一號文件“西南交大九條”，拉開了學校“職務科技成果混合所有制”改革的序幕。

2018年12月國務院常務會議決定，將“職務科技成果混合所有制”改革等23項改革舉措向更大范圍復制推廣，并將“賦予科研人員一定比例職務科技成果所有權”推廣到全面創新改革8個試驗區。 

今年2月，中央全面深化改革委員會印發《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》。同月，教育部、國家知識產權局、科技部聯合印發《關于提升高等學校專利質量 促進轉化運用的若干意見》。5月，科技部、教育部印發《關于進一步推進高等學校專業化技術轉移機構建設發展的實施意見》。 

西南交通大學“職務科技成果混合所有制”的設計者、國家大學科技園副總經理康凱寧把這一改革舉措形象地比喻成“分糧和分地”的關系。他說：“我國現行的科技成果轉化制度相當于分糧，職務科技成果混合所有制相當于分地。現行的科技成果轉化是先轉化，后確權。而我們這項改革是先確權，后轉化。” 

通過多年的改革實踐，康凱寧發現，“職務科技成果混合所有制”是科技成果轉化的必要條件而非充分條件，還需要在基地建設的框架內，在“職務科技成果混合所有制”基礎上，進一步探索科技成果轉化的充分條件，如“天使前投資”“轉化人激勵”等，從而形成科技成果轉化成功的充分必要條件。 

一位來自高校技術轉移中心的工作人員也有一點擔心：“政策突破越大，老師們越不敢當‘吃螃蟹’的人，因為顧慮也多。”要打消老師們的顧慮，還需要高校管理部門讓政策的實施貫徹更有說服力。

 2016年，四川大學出臺了《四川大學科技成果轉化行動計劃（試行）》。作為早期“吃螃蟹”的單位，在科研人員以科技成果作價投資入股的方式進行科技成果轉化時，四川大學探索職務科技成果所有權確權改革，確立了“科學確權，早期分割，權益共享，責任共擔”的確權模式，賦予科研人員職務科技成果所有權。

 四川大學科技合作與技術轉移部部長武梅告訴《中國科學報》：“在四川大學，作價入股方式轉化職務科技成果，成果完成人可與學校共同作為成果所有權人享有50%~90%成果所有權，并按所有權比例享受收益權。”

 賦權機制先行者

 作為首批高校“國家雙創示范基地”、科技成果轉化和技術轉移基地，上海交通大學在2014年經教育部批準，成立了專事科技成果作價投資的上海交大知識產權公司，并嘗試采用“授權投資、權利分割”的賦權機制。 

上海交通大學先進產業技術研究院院長助理劉群彥介紹，上海交通大學于2015年底采用了“產權分割+授權投資”的創新機制，將科技成果以一元“名義價格”、將知識產權所有權按照60%的比例賦予科研人員，打通學校參股科技成果作價投資的通道。 

劉群彥解釋道，在轉化前將科技成果回歸到知識產權的權利本質，上海交大以一元“名義價格”協議定價，先行先試，并對科研人員進行部分權利的賦予，體現了國家科技成果“賦權”的本質要求。 

除此之外，上海交通大學還獨創了支持教師創業的完成人實施模式。“學校將知識產權按照一定價格協議轉讓給科研人員，科研人員按照30%的比例與學校形成債務關系，并承諾在未來一定時間內向學校支付。”劉群彥說，“科研人員獲得科技成果所有權之后，以知識產權作價投資到其自行創辦的企業。” 

以“汽車動力總成”項目為例，上海交通大學科研團隊出資262.5萬元購買學校知識產權，經評估后加上貨幣共計1500萬元出資到持股平臺上海智邦源公司，智邦源公司又出資到交大智邦公司，開展科技成果轉化活動，實現了科研團隊和管理團隊的混合獎勵。 

上海交通大學先行先試的賦權探索，激勵了教師的創業積極性，在上海高校中起到了示范引領作用。截至2019年底，上海交通大學以賦權方式支持教師的創業公司已達45個，涉及科技成果近300項，拉動社會投資超過23億元。上海海事大學、上海工程技術大學等在滬高校，以各種模式開展的作價投資案例也超過了20個。 

成果轉化護航人 

“我們一直按照三段指標評估法和區間法對科技成果成果展開評估，并進行分級分類管理。”首都師范大學技術轉移中心主任廖奕向《中國科學報》介紹了學校科技成果評估和診斷的方法，“科研項目在立項前、研發中和成果應用三個階段，學校會分別找專業機構和專家團隊進行論證，并使校方、成果團隊和企業方在每一階段就該項科研成果的價值達成的一致意見，立項前，我們會關注成果的可專利點和可應用領域，進行以應用為導向的開發；研發過程中我們會進行競爭情報分析，進行專利挖掘和布局，動態評估成果成熟度等級；應用階段，我們會組織專業機構和專家團隊對成果評估一個價值區間，幫助項目方設計最合適的成果轉化路徑”。

一年前，西安鉑力特增材技術股份有限公司（以下簡稱鉑力特）成為首批登陸科創板上市交易的公司。鉑力特成立于2011年，依托西北工業大學凝固技術國家重點實驗室，是我國最早研發3D打印技術（增材制造技術）的單位之一，也是高校科技成果轉化的成功樣本之一。 

西北工業大學教授黃衛東團隊在金屬高性能增材制造技術方面造詣頗深，他是鉑力特的首席科學家，為鉑力特制定了“金屬3D打印全套解決方案提供商”的發展定位。他認為科技成果轉化少走彎路的核心是，學術研究和商業運營需要相輔相成。“這需要高校和企業發揮各自的優勢，合理分工。”

 西北工業大學在科技成果轉化中設立首席科學家，負責企業技術發展規劃，首席科學家一般由學校科研團隊負責人擔任。當企業發展方向違背其組建初衷，首席科學家可行使一票否決權，確保企業發展方向不偏離正軌。

 截至目前，西北工業大學先后有2名院士、3名長江學者以及多名學科帶頭人擔任科技成果轉化企業的首席科學家，為企業的高質量持續發展保駕護航。

 來源：《中國科學報》