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在不久前舉行的兩院院士大會(huì)上，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，要矢志不移自主創(chuàng)新，堅(jiān)定創(chuàng)新信心，著力增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。隨后，如何推動(dòng)自主創(chuàng)新成為社會(huì)各界關(guān)注的熱點(diǎn)。那么，在今天全球化的語境中，自主創(chuàng)新的本質(zhì)是什么？這一問題必須厘清。

從二戰(zhàn)期間實(shí)施“大科學(xué)計(jì)劃”伊始，美國通過長期的高額研發(fā)投入，一直雄踞科技研發(fā)高地。歐洲和日本則借助美國的基礎(chǔ)研究成果，將一部分成果實(shí)用化和產(chǎn)業(yè)化，然后再將相對(duì)落后的技術(shù)輸送到后進(jìn)國家。通過這樣的過程，最終形成了以美國為中心和起點(diǎn)、日本和歐洲等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)為內(nèi)圈、發(fā)展中國家為外圍的全球科技創(chuàng)新分工體系。

從這個(gè)過程可以看出，基礎(chǔ)研究是自主創(chuàng)新的源頭，進(jìn)而影響到科技強(qiáng)國的建設(shè)以及在全球市場上的話語權(quán)。由此反思，作為發(fā)展中國家，我國進(jìn)行自主創(chuàng)新的本質(zhì)應(yīng)當(dāng)是：有選擇地進(jìn)行基礎(chǔ)科學(xué)研究，在一些關(guān)鍵領(lǐng)域突破核心技術(shù)，從而在某些重要的產(chǎn)業(yè)鏈中不再受制于人，進(jìn)而爭奪產(chǎn)業(yè)鏈的控制權(quán)，甚至引領(lǐng)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，顛覆原來的不平等貿(mào)易秩序。只有做到“關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控，把創(chuàng)新主動(dòng)權(quán)、發(fā)展主動(dòng)權(quán)牢牢掌握在自己手中”，才是真正的自主創(chuàng)新。

探究自主創(chuàng)新的本質(zhì)，就必須討論核心技術(shù)。從技術(shù)壟斷的角度看，核心技術(shù)是指在產(chǎn)業(yè)鏈中，先進(jìn)國家通過專利壟斷所把持并借此獲得超額利潤的相關(guān)技術(shù)。先進(jìn)國家不需要把產(chǎn)業(yè)鏈的每個(gè)環(huán)節(jié)都抓在手中，而只需要壟斷核心技術(shù)，就可以攫取整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈中的大部分利潤。

先進(jìn)國家輸出資本和技術(shù)，在后進(jìn)國家培育生產(chǎn)基地，獲得廉價(jià)產(chǎn)品和超額利潤。資本和技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個(gè)重要后果是后進(jìn)國家可能全面依賴先進(jìn)國家，后者甚至可能阻止前者建立自己的技術(shù)體系，閹割前者的自主創(chuàng)新能力。

技術(shù)、資本和市場是全球化體系的樞紐。核心技術(shù)已成為發(fā)達(dá)國家獲取超額利潤的關(guān)鍵。從某種意義上說，當(dāng)今發(fā)達(dá)國家對(duì)核心技術(shù)的壟斷，正是不平等國際貿(mào)易的根源。因此，習(xí)近平總書記一再強(qiáng)調(diào)：“關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的。只有把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中，才能從根本上保障國家經(jīng)濟(jì)安全、國防安全和其他安全。”

不過，全球化體系并非一成不變。當(dāng)后進(jìn)國家通過努力完成一定的積累，并進(jìn)一步研發(fā)相關(guān)技術(shù)、嘗試打破先進(jìn)國家的技術(shù)壟斷時(shí)，就可能出現(xiàn)改變不平等貿(mào)易的契機(jī)。改變不平等貿(mào)易體系，對(duì)于后進(jìn)國家而言，意味著贏得公平競爭的機(jī)會(huì)；對(duì)于發(fā)達(dá)國家而言，意味著失去超額利潤。

30年前的日本和今天的中國都站在這個(gè)臨界點(diǎn)上。30年前，由于日本以外向型經(jīng)濟(jì)為核心，市場和技術(shù)都受制于美國，幾乎沒有回旋余地，所以日本屈服了。

黑格爾說：“歷史往往會(huì)驚人地重現(xiàn)，只不過第一次是正史，第二次是鬧劇。”今天，中國不僅是世界工廠，還是世界第一大市場，中國已經(jīng)逐漸擺脫對(duì)西方資本和市場的依賴，底氣很足。因此，中國有能力、也必須走自主創(chuàng)新的道路，從而突破發(fā)達(dá)國家的核心技術(shù)壟斷，真正走上科技強(qiáng)國之路。

當(dāng)前，我們迎來了世界新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革與我國轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的歷史性交匯期，既面臨著千載難逢的歷史機(jī)遇，又面臨著差距拉大的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。在這樣的背景下，我們必須矢志不移自主創(chuàng)新，堅(jiān)定創(chuàng)新信心，著力增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。這是新時(shí)代中國前進(jìn)的方向，也是歷史賦予我們的任務(wù)。

摘自《中國科學(xué)報(bào)》