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資訊頻道 （1）具有兩年以上（含兩年）交易經驗的投資者申請參與創業板交易，需與證券公司現場簽署《創業板市場投資風險揭示書》，兩個交易日后開通交易權限；
（2）未具備兩年交易經驗的投資者如申請參與創業板交易，在現場簽署風險揭示書的同時，還應就其自愿承擔市場風 險抄錄“特別聲明”，五個交易日后才能開通交易權限。
關注創業板公司直接退市風險 ?
1、問:創業板公司是否出現連續兩年虧損等經營狀況不好的情況就會直接退市？
答:不是。創業板公司從出現連續虧損、不按期披露定期報告等《創業板股票上市規則》規定的各種異常情況到相關狀況繼續惡化致其最終退市,將相繼經歷風險示處理、暫停上市、終止上市等過程。
創業板實行終止上市后直接退市,不再像主板要求在終止上市后必須進入代辦股份轉讓系統。退市后如符合代辦股份轉讓系統條件,可自行委托主辦券商向中國證券業協會提出在代辦股份轉讓系統進行股份轉讓的申請。 ?
2、問:什么是創業板風險示處理?風險示的處理措施有哪些?
答: 創業板上市公司出現財務狀況或者其他狀態時，
關注創業板公司直接退市風險
1、問:創業板公司是否出現連續兩年虧損等經營狀況不好的情況就會直接退市？
答:不是。創業板公司從出現連續虧損、不按期披露定期報告等《創業板股票上市規則》規定的各種異常情況到相關狀況繼續惡化致其最終退市,將相繼經歷風險示處理、暫停上市、終止上市等過程。
創業板實行終止上市后直接退市,不再像主板要求在終止上市后必須進入代辦股份轉讓系統。退市后如符合代辦股份轉讓系統條件,可自行委托主辦券商向中國證券業協會提出在代辦股份轉讓系統進行股份轉讓的申請。
2、問:什么是創業板風險示處理?風險示的處理措施有哪些?
答: 創業板上市公司出現財務狀況或者其他狀況異常,導致其股票存在終止上市風險,或者投資者難以判斷公司前景,其投資權益可能受到損害的,深交所對該公司股票交易實行風險示處理。風險示處理具體分為退市風險示處理和其他風險示處理兩類,退市風險示處理是示存在終止上市風險的風險示處理,而其他風險示處理示的是除終止上市風險以外證監會或深交所認定的其他風險的示處理。
風險示的處理措施主要有兩個:一是修改公司股票簡稱,其中退市風險示處理和其他風險示處理所修改的公司股票簡稱標志不同;二是股票價格的日漲跌幅限制為5％。
3、問:創業板公司出現什么情況會被實施退市風險示處理？
1、問:創業板公司是否出現連續兩年虧損等經營狀況不好的情況就會直接退市？
答:不是。創業板公司從出現連續虧損、不按期披露定期報告等《創業板股票上市規則》規定的各種異常情況到相關狀況繼續惡化致其最終退市,將相繼經歷風險示處理、暫停上市、終止上市等過程。
創業板實行終止上市后直接退市,不再像主板要求在終止上市后必須進入代辦股份轉讓系統。退市后如符合代辦股份轉讓系統條件,可自行委托主辦券商向中國證券業協會提出在代辦股份轉讓系統進行股份轉讓的申請。
2、問:什么是創業板風險示處理?風險示的處理措施有哪些?
答: 創業板上市公司出現財務狀況或者其他狀況異常,導致其股票存在終止上市風險,或者投資者難以判斷公司前景,其投資權益可能受到損害的,深交所對該公司股票交易實行風險示處理。風險示處理具體分為退市風險示處理和其他風險示處理兩類,退市風險示處理是示存在終止上市風險的風險示處理,而其他風險示處理示的是除終止上市風險以外證監會或深交所認定的其他風險的示處理。
風險示的處理措施主要有兩個:一是修改公司股票簡稱,其中退市風險示處理和其他風險示處理所修改的公司股票簡稱標志不同;二是股票價格的日漲跌幅限制為5％。
3、問:創業板公司出現什么情況會被實施退市風險示處理？
答:創業板上市公司出現下列情形之一的,其股票交易將被實行退市風險示:
（1）最近兩年連續虧損（以最近兩年年度報告披露的當年經審計凈利潤為依據）;
（2）因財務會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載,公司主動改正或者被中國證監會責令改正,對以前年度財務會計報告進行追溯調整,導致最近兩年連續虧損;
（3）最近一個會計年度的財務會計報告顯示當年經審計凈資產為負;
（4）因財務會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載,被中國證監會責令改正但未在規定期限內改正,且公司股票已停牌兩個月;
（5）未在法定期限內披露年度報告或者中期報告;
（6）最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告;
（7）出現可能導致公司解散的情形;
（8）因股權分布或股東人數不具備上市條件,公司在規定期限內提出股權分布或股東人數問題解決方案,經深交所同意其實施;
（9）公司股票連續一百二十個交易日通過深交所交易系統實現的累計成交量低于100萬股;
（10）法院依法受理公司重整、和解或者破產清算申請;
（11）深交所認定的其他存在退市風險的情形。
4、問:創業板公司出現什么情況會被實施其他風險示處理？
（1）最近兩年連續虧損（以最近兩年年度報告披露的當年經審計凈利潤為依據）;
（2）因財務會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載,公司主動改正或者被中國證監會責令改正,對以前年度財務會計報告進行追溯調整,導致最近兩年連續虧損;
（3）最近一個會計年度的財務會計報告顯示當年經審計凈資產為負;
（4）因財務會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載,被中國證監會責令改正但未在規定期限內改正,且公司股票已停牌兩個月;
（5）未在法定期限內披露年度報告或者中期報告;
（6）最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告;
（7）出現可能導致公司解散的情形;
（8）因股權分布或股東人數不具備上市條件,公司在規定期限內提出股權分布或股東人數問題解決方案,經深交所同意其實施;
（9）公司股票連續一百二十個交易日通過深交所交易系統實現的累計成交量低于100萬股;
（10）法院依法受理公司重整、和解或者破產清算申請;
（11）深交所認定的其他存在退市風險的情形。
4、問:創業板公司出現什么情況會被實施其他風險示處理？
答:創業板上市公司出現下列情形之一的,其股票交易將被實行其他風險示處理:
（1）申請并獲準撤銷退市風險示的公司或者申請并獲準恢復上市的公司,其最近一個會計年度的審計結果顯示主營業務未正常運營或者扣除非經常性損益后的凈利潤為負值;
（2）公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在三個月以內不能恢復正常;
（3）公司主要銀行賬號被凍結;
（4）公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議;
（5）中國證監會或者深交所認定的其他情形。
5、問:創業板公司什么下情況會被暫停上市？什么下情況會被終止上市？
答:當創業板上市公司被實施退市風險處理后,在《創業板股票上市規則》所規定的期限內有關終止上市的風險未消除的,或公司有重大違法行為的,或存在深交所規定的其他情形的,有關股票及其衍生品種將被暫停上市。
當暫停上市的公司在《創業板股票上市規則》所規定的期限內有關終止上市的風險未消除的,將被實施終止上市,即被摘牌退市。
深交所提醒您:了解創業板退市制度,增強風險意識,認真研究相關上市公司情況,盡可能規避風險,堅持價值投資。
6、問:被實施風險示或被暫停上市的創業板公司在什么情況下會被撤銷風險示處理或恢復上市？
答:按照《創業板股票上市規則》有關規定,當造成風險示的因素消除后,經上市公司申請,并經深交所審核核準后,將撤銷相關風險示,或對暫停上市股票恢復上市。恢復上市首日股票價格的日漲跌幅不受5％的限
（1）申請并獲準撤銷退市風險示的公司或者申請并獲準恢復上市的公司,其最近一個會計年度的審計結果顯示主營業務未正常運營或者扣除非經常性損益后的凈利潤為負值;
（2）公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在三個月以內不能恢復正常;
（3）公司主要銀行賬號被凍結;
（4）公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議;
（5）中國證監會或者深交所認定的其他情形。
5、問:創業板公司什么下情況會被暫停上市？什么下情況會被終止上市？
答:當創業板上市公司被實施退市風險處理后,在《創業板股票上市規則》所規定的期限內有關終止上市的風險未消除的,或公司有重大違法行為的,或存在深交所規定的其他情形的,有關股票及其衍生品種將被暫停上市。
當暫停上市的公司在《創業板股票上市規則》所規定的期限內有關終止上市的風險未消除的,將被實施終止上市,即被摘牌退市。
深交所提醒您:了解創業板退市制度,增強風險意識,認真研究相關上市公司情況,盡可能規避風險,堅持價值投資。
6、問:被實施風險示或被暫停上市的創業板公司在什么情況下會被撤銷風險示處理或恢復上市？
答:按照《創業板股票上市規則》有關規定,當造成風險示的因素消除后,經上市公司申請,并經深交所審核核準后,將撤銷相關風險示,或對暫停上市股票恢復上市。恢復上市首日股票價格的日漲跌幅不受5％的限
北京市公安局海淀分局備案號：11010802023656號