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編者按： 

在由“清華學堂人才培養計劃”六位首席教授聯袂開設的《學術之道》暨《文化素質教育講座》課程講座中，朱邦芬院士講述了科研誠信的重要性，介紹了對學術不端行為的分類和鑒定方法，并列舉了自己看到的各種樣例，用生動的語言為同學們指明了一條充滿正氣的學術之道。

1，為什么我們這里要談學術誠信

你如果走學術道路，當然學術誠信、科研誠信很重要，但是即使你不做學術工作，其實這個問題也很重要。美國科學院院士沈呂九曾經說，你對自己的學生，好得學生你不用太管他們，但是學得不夠好的學生，將來有可能是做管理的人，也可能是學術期刊的編輯，這些同志將來也需要知道很多學術規范，所以這個問題不僅僅是做研究的人需要知道，就是在公司里面做研發也還是需要知道。學術誠信和科研誠信是非常重要的一個問題。

下面我就講講為什么學術誠信這個問題這么重要。愛因斯坦說過：“大多數人說是才智造就了偉大的科學家，他們錯了，是人格。”作為一個科研工作者，愛因斯坦特別強調人格的重要性，為人的重要性。我們中國也有一句話，是《左傳》里面的：“太上有立德，其次有立功，其次有立言。” 立德、立言、立功，我們古人把這三個事放得很明確，首先立德是做人，立功是做事，立言是做學問，首先是做人。作為一個科研工作者來講，做人比做學問更重要。

2，求真務實是我們做科研的一個基本原則

我們做科研一個基本出發點是求真，就是把自然界很多客觀的一些規律給他找出來，然后看看這些客觀規律將來有什么變化。

我這里還是用愛因斯坦的兩句話。一句話是說我們現在科學有兩塊基石，一個是古希臘他們開始的邏輯推理，一個是十五世紀伽利略開創的現代物理實驗。邏輯推理就是我們現在實驗的驗證跟基本邏輯之間的一些演繹關系，因果關系，就保證了我們的科研不會出太大的紕漏。假如你的理論不對，經過否定了以后，我們就可以修改我們的理論。這樣二者互相作用，推動我們的近代的科學技術向前發展。二者結合實際上保證了我們的結果是向求真這個方向發展的。

愛因斯坦還有一句話：“探求真理的權利也含有責任。”作為一個科研工作者，探求真理這是你的權利，也包含著責任。你不能隱瞞所發現的東西當中的任何一部分，不能有選擇地把你想要讓別人知道的東西公布，不能有些東西不符合你的設想，你就給他隱瞞。所以求真是我們做科研的一個基本原則。

3，科學研究的社會性

到了現代，科學研究的社會性越來越廣大。最早的時候，很多科學家是單獨做研究的，只是幾個做同樣問題的人偶然有通信。但到了現在，科學研究的隊伍越來越龐大，而且研究結果雖然是個人或者小團體完成的，但是經過公開，其他同行就根據你的結果來驗證、發展。如果你這個結果是剽竊的，就會影響到別人進一步的研究工作。

另一個角度來說，我們的科學研究也越來越依賴于社會、依賴于分工。所以在這個角度上，一方面你需要同行之間大家守誠信，也需要你的結果是真實的，來得到社會的支持。我們講科研是第一生產力，民眾不太懂科研，他相信不相信你的科研成果是真的，取決于信不信你科學家隊伍的誠信。另外一方面，我們的普通老百姓大多科學素質不夠高，所以如果科研隊伍的誠信有問題的話，社會上的一些偽科學會越來越有市場。這個傾向對我們國家的發展強盛是非常不利的。

4，學術不端行為的五點危害性

第一個罪狀是“謀財害命”。因為你一旦造假會造成學術資源的浪費，并且使得同行浪費很多時間去驗證你的結果，最后是不能得到驗證。魯迅先生說你浪費別人的時間就是謀財害命，所以你造假就是謀財害命。

第二種罪狀是“逆向淘汰”。造假出一個成果，比老老實實做出一個成果更容易一些。如果造假的結果發在一些影響比較大的期刊上面，勢必造成一些老老實實做學問的這些人得不到晉升得不到重視，一些偽劣科學家會越來越有發言權，拿到越來越多的經費。

第三個罪狀是“禍害學生” 。老師造假瞞不過學生，所以學生對老師的一言一行都放在眼里，如果學生看到老師造假混得不錯，有一批學生也會跟著去做，實際上對我們的下一代是一個非常大的禍害。

第四個罪狀是“亡科學”。如果我們國家對科學的公信力越來越下降，那么對我們整個科研成果，對于我們整個科學隊伍的公信力都是不利的，我們的科研要變成生產力，我們的企業家應用我們自己開發的科研成果將會越來越困難。

最后一個是“亡天下”。亡天下就是說，如果我們一個社會做人的底線，做人基本的道德都淪喪了，那是亡天下。整個社會的倫理道德是我們每個人都有責任的。如果學術不端盛行的話，對整個社會的風氣，社會的道德，社會的公信力，它的破壞是你怎么估計都不過分的。

5，查處學術不端的五難

清華原來的副校長，現在南開大學的校長龔克教授曾經說，查處學術不端有五難，怎么五難呢？

首先是學術之難，難以證偽。很難證明他是有意的造假還是疏忽，是不太容易的。

法理之難，追溯以往。七八十年代當時很多事情不規范，對學術規范也要求比較低，按現在標準有些是學術不端，有些是學術不當，你怎么辦？你這一刀砍到哪一年，這當然也是一個難題。

然后析責之難，難咎責任。我們國家有很多大牌的教授，甚至有一些院士，剽竊被人揭發以后，他把責任推在學生身上，說學生是瞞著自己投稿的，但是這個事情只有老師跟同學之間知道，這個析責有時候不是太容易辦到的。

量罰之難，一票否決。有些人研究他以前做的不錯，也有很多成績，但是一旦發現他某篇文章里面有篡改，你是不是下得了決心一票否決，這當然也是不容易的。

另外就是工作之難，利益沖突。清華在這個方面算是在國內做得比較好的。有些學校是盡可能想把它包起來，有些問題一旦有人揭發以后，有些單位推卸責任，有一個利益保護，所以查處學術不端確實是不容易的。 

6，三大學術不端行為

一個是偽造。典型的例子有一個德國人舍恩，在美國貝爾實驗室工作。他最多一年發表了十多篇的論文，但是后來發現，別人都重復不了他的結果，最后發現他有幾篇文章里面實驗結果的背景噪音曲線都是一模一樣的。說明他這個圖表是偽造的，后來這個人當然臭名昭著，他的博士學位也給剝奪了。

第二種是篡改。篡改就是你在科研的過程里面做了假，或者把一些實驗的結果、數據故意漏掉一部分，故意地改造一部分，使得你的科研記錄不是準確地反映你的研究過程，使得這些數據支持達到你的目的。

第三個就是抄襲跟剽竊。別人的思想，別人的方法，別人的成果，或者別人寫的文字，最后你想竊取，把別人的東西竊取來，沒有給別人的工作以足夠的承認，把它說成是自己的工作。

另外還有學術不當行為，這是一個灰色地帶，舉一些例子，比如說濫用同行評審的特權來為自己牟利，或者做有悖于倫理道德的實驗，這些都是學術不當行為。

7，學術不端的案例

我想結合我擔任《中國物理快報》主編這些年來遇到的一些典型案例，講講我們學術期刊稿件里面的一些學術不端行為。

比如《中國物理快報》2009年發表的一篇文章，不光剽竊還偽造。別人的結果是圓形波導，這個剽竊的作者他不做實驗就畫了一個矩形波導，跟圓形波導的結果是一模一樣的。本來這個事情也不容易發現，但是這個人畫蛇添足，把原文的兩個作者作為他這個剽竊文章的共同作者，結果被發現了。這又是偽造又是剽竊，所以我們給了我們期刊最嚴厲的處分，就是禁止刊登八年，八年不準投稿，這個處分到現在還是有效的。

比如文字抄襲。我們一些研究生論文里面，文字剽竊特別多，特別是一個導師底下幾個學生，因為他們做的領域很多相近，所以對領域的介紹很多是抄的，這其實是一個學術不端行為。

最新動向是欺詐評審。英國一個出版社去年3月一口氣撤銷了46篇論文，41篇來自中國； Springer出版社8月份又宣布撤銷64篇論文，絕大多數來自中國，理由都是偽造同行評審，說主要是中介公司在里面操作。網上查一下，代投SCI論文，就可以看到大量的中介公司在做這個事情。怎么能包你發表一篇SCI論文呢？實際上中介是自己偽造充當同行評審。所以去年10月份中國科協針對欺詐評審這個事情做了規定。

比如論文買賣。有一位讀了6年的博士生，他一篇SCI論文沒有，畢業不了，另外有一位已經畢業的博士，他已經拿到博士學位了，他后來不做科研了，手里還攢著一篇文章沒有發表，他需要買房子手里沒錢。所以一個想要文章，一個想賣，中介公司在里面就搭橋了，最后A就是花了6.6萬買的這篇文章，這個B出賣論文的拿了3萬3，最后被師弟披露了，這個事情當然是一個非常嚴重的學術不端行為。

8，我們必須遵守哪些學術規范

導師學生的責任是什么？導師不能把學生看成是勞動力，只完成你布置的任務，而是要認識到學生在這個求學過程中要培養獨立的研究能力。作為一個學生來講，學生對導師也負有責任，不能粗制濫造，編一個什么東西，把導師名字署上，這是害了導師。

在做實驗做研究過程中數據處理有什么規范？這里引用一本書，《如何當一名好的科學家》。不要試圖去修改數據，要把你的原始的記錄至少保存三年，這樣的話，別人對你的記錄有疑問可以隨時去查，你自己如果某一天想起來我還可以繼續做什么事情，可以進一步發展，你可以在原來的原始記錄基礎上繼續再做。

出版要遵照什么規范呢？在科學期刊發表論文應該遵循新的研究成果首次公開的機制，研究結果沒有經過同行匿名評審并得到正面肯定以前，不應通過新聞發布會或媒體公開。沒有經過同行匿名評審，可能這個結果是錯的，你搶先在新聞媒體上發表，影響越大，后果也會越大。

把一個完整的結果給它拆成幾篇文章發表也屬于學術不當。一篇變三篇，當然顯得文章多了，但是這是不當的。我們應該知道每篇論文應該包含足夠的信息，你不要摻水把一篇文章變成幾篇，這是出版的規范。

署名要尊重什么規范？一篇文章有你的名字當然是很光榮，表明你在這里面做了貢獻，但是除了榮譽和潛在利益之外，也表明你要承擔責任，所以你不能是有好處的時候你來爭，出了問題以后，署了名就推托我不知道，這是必須要有擔當的。所以所有作者署名前要自由討論，應該全面檢查這篇投稿文章并同意最終的結論，每個作者都要對投出去的文章負責任。

另外申請基金也有很多規范，最主要也是實事求是，你不能編造自己的經歷。這里特別重要的是研究生，比如有些人在申請時的3月份還沒有拿到博士學位，沒有答辯以前就說自己是博士，雖然比寫博士生要方便，但一旦被人舉報，就屬于偽造你自己研究的經歷，這是比較嚴重的學術不當行為，甚至可以被歸結為學術不端行為。

另外我們的審稿人要注意回避原則。如果你跟作者是有親密關系，這個時候你應該要求回避審稿。另外就是必須對評審的材料保密，不能從中謀求利益，沒有得到許可，不許復制、保留，一個基本原則就是如果有疑問時要問清楚，不要輕易去評審。

9，老一輩的科學家為我們樹立了一個典型

當了愛爾蘭科學院院士后回國的彭桓武先生有一句名言：“回國不需要理由，不回國才需要理由。”有一次我請他到清華來做報告，他回答我說老師不能拒絕學生，這是清華的傳統。

我跟黃昆先生在一個辦公室十五年，曾經合作共同發表很多篇文章，其中，有一篇文章我是基于他的一個模型做的，做的過程里，我跟他討論多次，多次修改文章。最后我請他把名字加上，黃先生卻拒絕了署名。另外一篇文章討論誰是第一作者，黃先生覺得我應該是第一作者，我覺得應該他是第一作者，我們兩個推來推去。他對待名利的態度是值得我們學習的。

黃祖恰也是清華的校友，他是彭桓武的學生，他有一個類似的名言，他說當教授去講課是理所當然的，當教授不講課就是不正常的。另外，黃祖恰先生對兩彈作出極其重大的貢獻，因為評獎的時候離開二機部了，最后評獎的時候他不是兩彈一星的元勛，很多人為他打抱不平。他卻說“山花今爛漫，何須繪麟閣”。

這些是我們的老前輩為我們樹立的典型。

結語

我們走學術之道一開始就要走正道，學術不端行為具有不可逆效應。我們古人有一句話，勿以惡小而為之，這個問題我們要特別注意，從小要愛護榮譽，在小的地方不注意，這個事情會影響一輩子。

摘自 新浪網  作者 知識分子