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    國務(wù)院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所課題組 袁東明 馬駿 王懷宇

    《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)報(bào)》，2014年7月21日

    這些年來，我國在科技領(lǐng)域的投入越來越大，科研成果也越來越豐富，科技人員發(fā)表的期刊論文數(shù)量、發(fā)明專利申請量都已超過美國居全球第一位。但是，我國科研成果轉(zhuǎn)化并不順暢，有數(shù)據(jù)顯示，我國高校未利用專利高達(dá)８２％。究其原因，在于我國的創(chuàng)新鏈條存在“腸梗阻”現(xiàn)象，在“基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、中試、商品化、規(guī)模化”的創(chuàng)新鏈條中，中間環(huán)節(jié)非常薄弱，導(dǎo)致大量科研部門的成果無法轉(zhuǎn)移到產(chǎn)業(yè)部門實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)升級，必須盡快采取措施治療創(chuàng)新鏈的“腸梗阻”，重點(diǎn)解決我國重大關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新鏈的中間瓶頸制約，形成科研促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)支持科研發(fā)展的正反饋效應(yīng)。

    創(chuàng)新鏈條存在三大瓶頸

    從國家創(chuàng)新活動(dòng)看，創(chuàng)新鏈條包括以下５個(gè)環(huán)節(jié)：一是基礎(chǔ)研究，探索新技術(shù)的原理。二是應(yīng)用研究，在實(shí)驗(yàn)室制作樣品或樣機(jī)。三是中間試驗(yàn)（簡稱“中試”），驗(yàn)證和改進(jìn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)，按照規(guī)模生產(chǎn)要求解決工裝、工藝、原料等問題。四是商品化，企業(yè)整合技術(shù)、資本、人力等要素，面對市場開展小規(guī)模經(jīng)營，完善產(chǎn)品，尋找市場。五是規(guī)模化，企業(yè)開展大規(guī)模生產(chǎn)，獲取創(chuàng)新活動(dòng)的回報(bào)。

    目前我國創(chuàng)新鏈條中主要存在著三大瓶頸。一是應(yīng)用研究脫離市場需求。我國科研機(jī)構(gòu)在應(yīng)用研究環(huán)節(jié)的突出矛盾是研究課題與市場需求存在脫節(jié)現(xiàn)象。當(dāng)前行政主導(dǎo)的項(xiàng)目管理機(jī)制同時(shí)受到科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的批評，科研機(jī)構(gòu)認(rèn)為申請項(xiàng)目花費(fèi)精力太多，研發(fā)也缺乏連貫性；企業(yè)認(rèn)為，我國科研項(xiàng)目存在研究內(nèi)容與市場需求脫節(jié)現(xiàn)象，導(dǎo)致很多研究成果不具備市場應(yīng)用價(jià)值。二是中試力量薄弱。我國科研體系存在“重科研、輕中試”的現(xiàn)象。這與國家創(chuàng)新體制有關(guān)，我國科技部門與產(chǎn)業(yè)化部門縱向分割，相互脫節(jié)，導(dǎo)致中試投入跟不上研發(fā)需求。科研體系內(nèi)部，在科研成果為主要考核指標(biāo)的體制下，科研機(jī)構(gòu)對參與中試活動(dòng)也缺乏動(dòng)力。三是重大技術(shù)商品化缺乏吸引力。技術(shù)商品化是技術(shù)變成商品的過程。據(jù)調(diào)查，我國企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)對重大關(guān)鍵技術(shù)商品化的積極性都不高。從企業(yè)方面看，重大關(guān)鍵技術(shù)商品化存在巨大風(fēng)險(xiǎn)，包括技術(shù)不成熟、市場需求不確定等方面的風(fēng)險(xiǎn)。從科研機(jī)構(gòu)看，搞技術(shù)商品化遠(yuǎn)不如申請新的課題，后者經(jīng)費(fèi)有保障，而且還能產(chǎn)生新的學(xué)術(shù)成果。此外，我國國有技術(shù)資產(chǎn)的管理制度也不利于重大關(guān)鍵技術(shù)的商品化。

    總的來說，造成我國創(chuàng)新鏈條瓶頸主要有兩大原因，一是我國科技體制機(jī)制不完善，成果轉(zhuǎn)化鏈條不暢通；二是科技成果轉(zhuǎn)化本身具有投入大、周期長、風(fēng)險(xiǎn)高的固有性質(zhì)。解決第一個(gè)問題，需要推進(jìn)科技體制改革；解決第二個(gè)問題，需要進(jìn)一步發(fā)展科技孵化，加強(qiáng)市場激勵(lì)，降低科技成果轉(zhuǎn)化的門檻和風(fēng)險(xiǎn)。

    加快科技體制改革

    完善技術(shù)轉(zhuǎn)化政策

    加快科技體制改革，包括改革不合理的科技管理體制和完善技術(shù)轉(zhuǎn)化促進(jìn)政策。

    首先，要改革科技管理體制。一是改革科研機(jī)構(gòu)體制，可考慮建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。我國需要建立一批市場導(dǎo)向的應(yīng)用技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)將技術(shù)轉(zhuǎn)化和技術(shù)研發(fā)作為同等重要的使命，并以此為基礎(chǔ)對組織結(jié)構(gòu)、資金管理等進(jìn)行改革；應(yīng)設(shè)立專門機(jī)構(gòu)和專項(xiàng)資金，從事技術(shù)轉(zhuǎn)化工作；應(yīng)改革單一化的科研成果評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等。我國一些地方在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的試點(diǎn)中取得了寶貴經(jīng)驗(yàn)，如深圳先進(jìn)技術(shù)研究院建立理事會(huì)制度，按照項(xiàng)目合同實(shí)施全員聘用制，形成了“市場化導(dǎo)向、企業(yè)化管理”的良好局面，科技成果轉(zhuǎn)化取得了重大進(jìn)展。二是改革科技項(xiàng)目管理體制，加強(qiáng)需求方引導(dǎo)。采用事業(yè)經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)相結(jié)合的科技經(jīng)費(fèi)管理方式，既有利于發(fā)揮科技部門的主動(dòng)性，也有利于發(fā)揮項(xiàng)目對科研資源的合理引導(dǎo)作用。目前最大的問題是項(xiàng)目設(shè)立機(jī)制不合理，不能真實(shí)反映市場需求，必須建立市場導(dǎo)向的項(xiàng)目管理制度。應(yīng)用技術(shù)研究項(xiàng)目的管理，應(yīng)建立多方參與的機(jī)制，既要聽取科技界意見，也要聽取產(chǎn)業(yè)界意見。

    其次，要完善技術(shù)轉(zhuǎn)化政策。一是設(shè)立專業(yè)性中試平臺(tái)降低中試門檻。可考慮將“撒胡椒面”分散使用的支持技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的財(cái)政資金集中起來設(shè)立一批專業(yè)性中試平臺(tái)。中試平臺(tái)可以設(shè)在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)先地區(qū)，如產(chǎn)業(yè)集群和高新區(qū)；專業(yè)性中試平臺(tái)除了建設(shè)必要的設(shè)施和設(shè)備外，還要培養(yǎng)一批懂裝備、懂工藝、懂技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)人才。二是改革國有技術(shù)資產(chǎn)管理體制。建議以促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化為出發(fā)點(diǎn)簡化國有技術(shù)資產(chǎn)管理程序。此外，還要加大對參與技術(shù)轉(zhuǎn)化企業(yè)和科研人員的激勵(lì)，以調(diào)動(dòng)科研機(jī)構(gòu)實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)化的積極性。三是加強(qiáng)創(chuàng)新早期階段的政策資金引導(dǎo)。比如，設(shè)立專門的中試引導(dǎo)基金，吸引社會(huì)資本參與投資，形成風(fēng)險(xiǎn)收益共擔(dān)機(jī)制，促進(jìn)技術(shù)中試環(huán)節(jié)的多元化投資；充分發(fā)揮政策性風(fēng)險(xiǎn)資本的引導(dǎo)作用。

    促進(jìn)科技孵化服務(wù)發(fā)展

    我國科技孵化正在從政府主導(dǎo)向市場主導(dǎo)轉(zhuǎn)變，相關(guān)政府部門應(yīng)調(diào)整政策思路，著力于釋放市場的潛力，促進(jìn)科技孵化服務(wù)的發(fā)展。

    第一，可考慮將科技孵化提升為創(chuàng)新服務(wù)新業(yè)態(tài)加以引導(dǎo)和發(fā)展。我國的科技孵化早期主要由政府主導(dǎo)，目前正演進(jìn)為科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)的新業(yè)態(tài)，有眾多企業(yè)和個(gè)人參與，以市場化方式進(jìn)行運(yùn)作，有獨(dú)特盈利模式，具有滿足創(chuàng)業(yè)企業(yè)整合技術(shù)、資本、人才等創(chuàng)新要素需求的能力，形成了全社會(huì)支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的資源動(dòng)員力。建議將科技孵化提升為一個(gè)新興產(chǎn)業(yè)，不僅要為本地的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)服務(wù)，也要積極推動(dòng)其向外輻射。

    第二，鼓勵(lì)多種科技孵化模式相互補(bǔ)充共同發(fā)展。一是繼續(xù)完善傳統(tǒng)的基地型孵化。傳統(tǒng)的基地型孵化主要由政府下屬事業(yè)單位或國有企業(yè)經(jīng)營管理，以物業(yè)、辦公、政策性服務(wù)和初級商業(yè)服務(wù)為主，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者提供了基本的生存條件。對于傳統(tǒng)的基地型孵化器，應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮其基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的優(yōu)勢，進(jìn)一步加大投入力度，并適當(dāng)集中資源解決科技成果轉(zhuǎn)化中的瓶頸問題。二是大力發(fā)展市場化的能力型孵化。市場化的能力型孵化一般由成功企業(yè)主導(dǎo)，聚焦于創(chuàng)新活動(dòng)的早期階段，著力于提升科技創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展能力。市場主導(dǎo)的能力型孵化正在成為我國科技孵化的重要力量，政府應(yīng)大力支持其發(fā)展。三是促進(jìn)基地型孵化與能力型孵化的合作發(fā)展。基地型孵化器與能力型孵化器的聯(lián)合發(fā)展，可彌補(bǔ)基地型孵化器對科技創(chuàng)新企業(yè)服務(wù)能力不足的問題，為科技創(chuàng)新企業(yè)提供更有價(jià)值、更專業(yè)的要素資源。