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    [導(dǎo)讀] 我國(guó)的創(chuàng)新鏈條存在“腸梗塞”現(xiàn)象，在“基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開(kāi)發(fā)、中試、商品化、產(chǎn)業(yè)化”的創(chuàng)新鏈條中，中間環(huán)節(jié)非常薄弱。

    我國(guó)在科技領(lǐng)域的投入越來(lái)越大，科研成果也越來(lái)越豐富，但是科研成果轉(zhuǎn)化并不順暢。究其原因，在于我國(guó)的創(chuàng)新鏈條存在“腸梗塞”現(xiàn)象，在“基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開(kāi)發(fā)、中試、商品化、產(chǎn)業(yè)化”的創(chuàng)新鏈條中，中間環(huán)節(jié)非常薄弱，科研機(jī)構(gòu)熱衷于“申請(qǐng)課題、開(kāi)展研究、通過(guò)評(píng)審、再申請(qǐng)課題”的循環(huán)，而產(chǎn)業(yè)部門(mén)則陷入“引進(jìn)技術(shù)、生產(chǎn)產(chǎn)品、技術(shù)落后、再引進(jìn)技術(shù)”的循環(huán)，在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的低端地位難以根本改變。必須采取有效措施，重點(diǎn)解決我國(guó)重大關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新鏈的中間瓶頸制約，形成科研促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)支持科研發(fā)展的正反饋效應(yīng)。

    我國(guó)創(chuàng)新鏈條存在三大瓶頸制約

    創(chuàng)新鏈條包括以下五個(gè)環(huán)節(jié)：一是基礎(chǔ)研究，探索新技術(shù)的原理；二是應(yīng)用開(kāi)發(fā)，在實(shí)驗(yàn)室制作樣品或樣機(jī)；三是中間試驗(yàn)（簡(jiǎn)稱(chēng)中試），驗(yàn)證和改進(jìn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)，按照規(guī)模生產(chǎn)要求解決工裝、工藝、原料和標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題；四是商品化，企業(yè)整合技術(shù)、資本、人力資源等要素，面對(duì)市場(chǎng)開(kāi)展小規(guī)模經(jīng)營(yíng)，完善產(chǎn)品，尋找市場(chǎng)；五是產(chǎn)業(yè)化，企業(yè)開(kāi)展大規(guī)模生產(chǎn)，獲取創(chuàng)新活動(dòng)的回報(bào)。

    重大關(guān)鍵技術(shù)的原始創(chuàng)新基本都要經(jīng)歷從基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)化的完整鏈條，需要研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)的共同參與才能完成。在創(chuàng)新鏈條的不同環(huán)節(jié)，創(chuàng)新活動(dòng)的任務(wù)、性質(zhì)、關(guān)鍵要素、參與者都有所不同，其中應(yīng)用研究、中試、商品化三個(gè)環(huán)節(jié)需要科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)共同參與。在應(yīng)用研究環(huán)節(jié)，科研機(jī)構(gòu)起主導(dǎo)作用，但企業(yè)的參與可以為技術(shù)轉(zhuǎn)化打下鋪墊；在中試環(huán)節(jié)，科研機(jī)構(gòu)也是主要力量，但企業(yè)的參與可以加快技術(shù)應(yīng)用步伐；在商品化環(huán)節(jié)，創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)生質(zhì)的變化，從科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部的研究活動(dòng)演變?yōu)槠髽I(yè)整合技術(shù)、人才、資金等創(chuàng)新要素開(kāi)發(fā)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，是創(chuàng)新鏈條中最驚險(xiǎn)、最關(guān)鍵的一跳。

    目前我國(guó)創(chuàng)新鏈條中主要存在著三大瓶頸。

    瓶頸之一：應(yīng)用開(kāi)發(fā)脫離市場(chǎng)需求

    有關(guān)研究顯示，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)的研究經(jīng)費(fèi)中，30%—40%來(lái)自財(cái)政撥付的事業(yè)費(fèi)，60%—70%來(lái)自各類(lèi)項(xiàng)目研究經(jīng)費(fèi)。項(xiàng)目導(dǎo)向的體制對(duì)科研機(jī)構(gòu)具有很強(qiáng)引導(dǎo)性，關(guān)鍵是項(xiàng)目設(shè)立機(jī)制是否合理。對(duì)于當(dāng)前的項(xiàng)目管理機(jī)制，科研機(jī)構(gòu)認(rèn)為申請(qǐng)項(xiàng)目花費(fèi)精力太多，研發(fā)也缺乏連貫性；企業(yè)認(rèn)為，科研項(xiàng)目存在研究?jī)?nèi)容與市場(chǎng)需求脫節(jié)現(xiàn)象，導(dǎo)致很多研究成果不具備市場(chǎng)應(yīng)用價(jià)值。

    瓶頸之二：中試力量薄弱

    我國(guó)科研體系存在“重科研、輕中試”的現(xiàn)象，這既與中試的性質(zhì)有關(guān)，也與科技管理體制有關(guān)。首先，中試具有投資大、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高的性質(zhì)，重大關(guān)鍵技術(shù)的中試一般需要2—3年時(shí)間，后續(xù)商品化和產(chǎn)業(yè)化還需要6—8年時(shí)間，因此中試無(wú)論對(duì)技術(shù)持有方還是技術(shù)需求方，都缺乏投資吸引力。

    西方發(fā)達(dá)國(guó)家一般是企業(yè)在中試環(huán)節(jié)發(fā)揮重要作用，而我國(guó)企業(yè)處于產(chǎn)業(yè)低端，往往難以承受長(zhǎng)期技術(shù)投資帶來(lái)的資金壓力和失敗風(fēng)險(xiǎn)，投資中試的積極性普遍不高。第二，在體制上，我國(guó)科技部門(mén)與產(chǎn)業(yè)化部門(mén)縱向分割，相互脫節(jié)，導(dǎo)致中試投入跟不上研發(fā)需求。此外，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)對(duì)參與中試活動(dòng)既缺乏動(dòng)力也缺乏能力。科研機(jī)構(gòu)追求學(xué)術(shù)成果，對(duì)技術(shù)中試的積極性不高，科研人員也普遍認(rèn)為中試工作“投入大、風(fēng)險(xiǎn)高、回報(bào)低”，不如走“拿項(xiàng)目、做課題、出成果、評(píng)職稱(chēng)”的常規(guī)路子。即使有些科研機(jī)構(gòu)愿意開(kāi)展技術(shù)中試，也面臨資金來(lái)源不足的矛盾。

    瓶頸之三：重大技術(shù)商品化缺乏吸引力

    企業(yè)是創(chuàng)新活動(dòng)的主體，但提供技術(shù)的科研機(jī)構(gòu)也必須大力配合。根據(jù)調(diào)查，我國(guó)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)對(duì)重大關(guān)鍵技術(shù)商品化的積極性都不高。從企業(yè)方面看，重大關(guān)鍵技術(shù)商品化存在技術(shù)不成熟、市場(chǎng)需求不確定、與科研機(jī)構(gòu)合作不順暢等方面的風(fēng)險(xiǎn)。從科研機(jī)構(gòu)看，搞技術(shù)商品化遠(yuǎn)不如申請(qǐng)新的課題，后者經(jīng)費(fèi)有保障，而且還能產(chǎn)生新的學(xué)術(shù)成果。

    此外，我國(guó)國(guó)有技術(shù)資產(chǎn)的管理制度也不利于重大關(guān)鍵技術(shù)的商品化。當(dāng)前制度的出發(fā)點(diǎn)是防止國(guó)有資產(chǎn)流失，而不是促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化，如技術(shù)資產(chǎn)的處置需要主管部門(mén)、財(cái)政部門(mén)層層審批，程序多、周期長(zhǎng)，短則4—6月，長(zhǎng)則1年。殊不知，技術(shù)資產(chǎn)不同于物質(zhì)資產(chǎn)，只有應(yīng)用才能產(chǎn)生價(jià)值，沒(méi)有應(yīng)用做基礎(chǔ)何談國(guó)有資產(chǎn)流失？技術(shù)得不到應(yīng)用才是國(guó)有資產(chǎn)最大的損失。

    相關(guān)政策建議

    1.建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)

    我國(guó)需要建立一批市場(chǎng)導(dǎo)向的應(yīng)用技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)將技術(shù)轉(zhuǎn)化和技術(shù)研發(fā)作為同等重要的使命，并以此為基礎(chǔ)對(duì)組織結(jié)構(gòu)、資金管理、人事管理進(jìn)行改革。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)和專(zhuān)項(xiàng)資金，從事技術(shù)轉(zhuǎn)化工作；應(yīng)改革單一化的科研成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，將成果轉(zhuǎn)化工作列入職稱(chēng)評(píng)定、職業(yè)發(fā)展和學(xué)術(shù)成就的重要方面；實(shí)行科研人員雙向流動(dòng)制度，鼓勵(lì)科研人員參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等等。

    新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的核心是要建立現(xiàn)代治理機(jī)制?？山梃b西方發(fā)達(dá)國(guó)家的成熟經(jīng)驗(yàn)，按照非營(yíng)利組織模式發(fā)展研發(fā)機(jī)構(gòu)，設(shè)立科學(xué)家、企業(yè)家、政府官員等多方利益相關(guān)者參加的理事會(huì)，由理事會(huì)決定科研機(jī)構(gòu)的重大方向。我國(guó)一些地方在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的試點(diǎn)中也取得了寶貴經(jīng)驗(yàn)，如深圳先進(jìn)技術(shù)研究院建立理事會(huì)制度，按照項(xiàng)目合同實(shí)施全員聘用制，形成了“市場(chǎng)化導(dǎo)向、企業(yè)化管理”的良好局面，科技成果轉(zhuǎn)化取得了重大進(jìn)展。

    2 .加強(qiáng)科技項(xiàng)目的需求方引導(dǎo)

    采用事業(yè)經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)相結(jié)合的科技經(jīng)費(fèi)管理方式，既有利于發(fā)揮科技部門(mén)的主動(dòng)性，也有利于發(fā)揮項(xiàng)目對(duì)科研資源的合理引導(dǎo)作用。必須建立市場(chǎng)導(dǎo)向的項(xiàng)目管理制度，應(yīng)用技術(shù)研究項(xiàng)目的管理，要建立多方參與的機(jī)制，既要聽(tīng)取科技界的意見(jiàn)，也要聽(tīng)取產(chǎn)業(yè)界的意見(jiàn)。比如，可以借鑒德國(guó)的科研項(xiàng)目管理機(jī)制，政府資助的科研項(xiàng)目，由行業(yè)協(xié)會(huì)或商會(huì)在征求成員企業(yè)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上提出技術(shù)需求，按照技術(shù)需求開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作。

    3.設(shè)立專(zhuān)業(yè)性中試平臺(tái)以降低中試門(mén)檻

    將分散使用的支持技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的財(cái)政資金集中起來(lái)，設(shè)立一批專(zhuān)業(yè)性中試平臺(tái)。中試平臺(tái)可以設(shè)在產(chǎn)業(yè)集群地區(qū)和高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)，資金由中央和地方分擔(dān)，同時(shí)鼓勵(lì)企業(yè)和科研院所參與。專(zhuān)業(yè)性中試平臺(tái)除了建設(shè)必要的設(shè)施和設(shè)備外，還要培養(yǎng)一批懂裝備、懂工藝、懂技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)業(yè)人才。政府集中資金建設(shè)中試平臺(tái)，一方面消除了支持單個(gè)企業(yè)帶來(lái)的不公平競(jìng)爭(zhēng)，另一方面可以大幅降低單個(gè)項(xiàng)目的中試成本，顯著縮短中試周期，為科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作創(chuàng)造良好條件。

    4.改革國(guó)有技術(shù)產(chǎn)權(quán)管理體制

    技術(shù)的價(jià)值不是管理部門(mén)或第三方評(píng)估出來(lái)的，而是企業(yè)經(jīng)轉(zhuǎn)化后通過(guò)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的，調(diào)動(dòng)企業(yè)積極性才是國(guó)有技術(shù)產(chǎn)權(quán)管理的關(guān)鍵。建議以促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化為出發(fā)點(diǎn)簡(jiǎn)化國(guó)有技術(shù)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理程序，技術(shù)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓管理權(quán)限應(yīng)直接下放給科研主管部門(mén)，財(cái)政部門(mén)的職責(zé)可調(diào)整為制定政策和實(shí)施事后監(jiān)管。另外，還應(yīng)放寬甚至取消智力資本的入股比例限制，加大對(duì)參與技術(shù)轉(zhuǎn)化企業(yè)和科研人員的激勵(lì)，以調(diào)動(dòng)科研機(jī)構(gòu)實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)化的積極性。

    5.加強(qiáng)創(chuàng)新早期階段的政策資金引導(dǎo)

    設(shè)立專(zhuān)門(mén)的中試引導(dǎo)基金，吸引社會(huì)資本參與投資，形成風(fēng)險(xiǎn)收益共擔(dān)機(jī)制，促進(jìn)技術(shù)中試環(huán)節(jié)的多元化投資。充分發(fā)揮政策性風(fēng)險(xiǎn)資本的引導(dǎo)作用，風(fēng)險(xiǎn)投資是應(yīng)對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的有效手段，建議將政策性風(fēng)險(xiǎn)投資向創(chuàng)新早期階段集中，如通過(guò)引導(dǎo)基金吸引社會(huì)資金投資技術(shù)轉(zhuǎn)化的早期階段，真正發(fā)揮分擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的作用。一旦從高風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)商品化階段進(jìn)入到大規(guī)模生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)化階段，大量的民間資本就會(huì)主動(dòng)進(jìn)入。