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   來源： 中國科技網(wǎng)  作者： 王奮宇 趙晶

   科技專論

   5月29日，美國專利商標(biāo)局局長卡波斯在訪問中國期間，針對中國企業(yè)在美國面臨越來越多專利訴訟的問題發(fā)表看法。他建議中國企業(yè)在進(jìn)入美國市場前應(yīng)做好充分的準(zhǔn)備工作，特別是熟悉美國的專利制度及相關(guān)法律。企業(yè)如果遭遇訴訟，也應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)訴，利用法律捍衛(wèi)自己的正當(dāng)權(quán)益。

   2011年，美國對其專利制度進(jìn)行了一次全面改革，引起了世界知識產(chǎn)權(quán)界人士的共同關(guān)注。由于美國在世界經(jīng)濟(jì)及國際貿(mào)易中所處的重要地位，美國專利制度改革勢必對包括中國在內(nèi)的世界各國產(chǎn)生一定影響。中國應(yīng)加強(qiáng)對美國專利制度改革的了解，盡早制定應(yīng)對措施。

   美國專利制度改革旨在提高對創(chuàng)新推動力

   美國是建立和實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略最早的國家之一。但近年來科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展以及全球化程度的不斷提高，使得專利申請數(shù)量大幅增加，對美國專利制度提出了新的改革要求。截止到2011年7月，美國專利商標(biāo)局積壓的專利達(dá)120萬件，其中近70萬件還從未進(jìn)行過審查。積壓如山的專利已經(jīng)對美國經(jīng)濟(jì)造成了嚴(yán)重影響。層出不窮的專利訴訟也阻礙了美國創(chuàng)新的發(fā)展。近年來僅是在移動通訊領(lǐng)域，美國的專利訴訟數(shù)量自2006年以來年增長率就達(dá)到了25％。此外，新興國家知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的快速發(fā)展使美國面臨巨大挑戰(zhàn)。為了應(yīng)對這些問題和挑戰(zhàn)，奧巴馬政府提議對現(xiàn)有專利制度進(jìn)行全面改革，并積極執(zhí)行美國專利商標(biāo)局提出的“2010—2015戰(zhàn)略計劃”，使美國的專利制度重新成為創(chuàng)新的得力助手。

    “2010—2015戰(zhàn)略計劃”是美國專利商標(biāo)局制定的工作規(guī)劃，旨在提高審查效率，減少專利積壓。在“2010—2015戰(zhàn)略計劃”中，美國專利商標(biāo)局提出三大戰(zhàn)略目標(biāo)：縮短專利和商標(biāo)的審查時間，提高專利和商標(biāo)的質(zhì)量以及領(lǐng)導(dǎo)和推動國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)政策的制定，保護(hù)和執(zhí)法工作。隨后，美國專利商標(biāo)局在戰(zhàn)略目標(biāo)的框架下擬定一系列具體目標(biāo)，包括將縮短專利審查時間、擴(kuò)大專利審查團(tuán)隊、設(shè)立優(yōu)先審查制度和加強(qiáng)國際合作等。為了達(dá)成這些目標(biāo)，美國專利商標(biāo)局計劃實行多項舉措：針對專利和商標(biāo)的積壓問題美國專利商標(biāo)局將采取包括重新規(guī)劃專利審查過程、增加審查員數(shù)量并提高審查員的專利審查能力、增加國際合作和工作共享等八項措施；針對知識產(chǎn)權(quán)政策制定等問題則采取領(lǐng)導(dǎo)國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)政策，制定國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及領(lǐng)導(dǎo)和推動國際知識產(chǎn)權(quán)政策保護(hù)和執(zhí)法工作兩項措施。

   另一項內(nèi)容——新修訂的美國專利法則是此次專利制度改革的核心。該法案對現(xiàn)有專利制度進(jìn)行了重大調(diào)整，涉及多項爭議條款。這些修改的條款主要包括專利申請、專利授后程序、美國專利商標(biāo)局財政制度以及專利訴訟四個方面。這些修改可能對美國及相關(guān)國家的知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)產(chǎn)生重大影響。例如在專利授后程序方面，新專利法創(chuàng)立了授權(quán)后重審程序和雙方重審程序。其中，授權(quán)后重審程序規(guī)定在專利授權(quán)日起的九個月內(nèi)，除發(fā)明人和專利所有人外的第三人可向美國專利商標(biāo)局對專利提出異議，挑戰(zhàn)專利的有效性。而雙方重審程序則規(guī)定在專利授權(quán)日的九個月后或者授權(quán)后重審程序終止之后，只能以專利的新穎性和非顯而易見性為由提出異議。除此之外，新專利法還設(shè)立了補(bǔ)充審查制度，專利權(quán)人可主動要求美國商標(biāo)專利局進(jìn)行補(bǔ)充審查，重新考慮或者更正與專利相關(guān)的信息。又如在專利訴訟方面，新專利法對涉及專利訴訟的一些條款進(jìn)行了修訂，包括將現(xiàn)有技術(shù)的范圍從美國擴(kuò)大到整個世界；把寬限期條款中不構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù)的公開行為修改為限于發(fā)明人或共同發(fā)明人自己進(jìn)行的公開行為，或者直接、間接源自發(fā)明人的公開行為；規(guī)定最佳模式不再是在訴訟中提起無效或不能強(qiáng)制執(zhí)行的理由等。

   美國專利制度改革對中國影響喜憂參半

   近年來，隨著中國科技水平的不斷提高以及中美貿(mào)易關(guān)系的日益密切，赴美申請專利的中國企業(yè)和個人也越來越多。此次美國專利制度改革對中國來說，既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)。

    從有利的方面看，美國專利制度改革有助于中國企業(yè)盡快將專利成果轉(zhuǎn)化成商品投入市場。新專利法簡化了專利的申請程序，預(yù)計一項專利申請所需時間是原來的三分之一。這使得中國企業(yè)能盡快將專利成果轉(zhuǎn)化為具有專利權(quán)的產(chǎn)品，利用專利權(quán)的獨(dú)占性開拓美國市場。此外，相關(guān)改革降低中國企業(yè)在美國市場的專利訴訟風(fēng)險。專利法改革之前，挑戰(zhàn)已經(jīng)授權(quán)的專利主要是向法院提起訴訟，成本較高。新專利法對專利訴訟和授后程序進(jìn)行很大調(diào)整，授權(quán)后重審程序和雙方重審程序均由美國專利商標(biāo)局審理，通過行政程序裁決專利紛爭，有助于提高專利質(zhì)量并減少司法訴訟，更好維護(hù)專利權(quán)人利益。如對裁決有異議，可再向美國聯(lián)邦巡回上訴法院上訴。除此之外，新專利法對最佳模式、分別訴訟、先用權(quán)原則等條款的修改使起訴故意侵權(quán)門檻提高，減少了“專利流氓”利用法律漏洞敲詐勒索中國企業(yè)的可能性。

   與此同時，美國專利制度改革對我國帶來潛在的負(fù)面影響。

   對中國中小型企業(yè)造成不利影響。新專利法生效后，遞交專利申請的時間將成為衡量專利有效性的重要標(biāo)準(zhǔn)之一，發(fā)明持有者將會更傾向于盡快向美國專利商標(biāo)局申請專利。中小型企業(yè)和個人由于財力和人力相對不足，將在專利申請競爭中處于劣勢。

   對中國申請的專利質(zhì)量提出更高的要求。美國新專利法建立的授權(quán)后重審和雙方復(fù)審程序允許任何人挑戰(zhàn)已經(jīng)被授予專利權(quán)的專利的有效性。中國企業(yè)一直是美國的重點觀察對象，近幾年頻遭美國337條款調(diào)查。預(yù)計未來針對中國企業(yè)專利有效性的挑戰(zhàn)會大大增多。一旦挑戰(zhàn)成功，中國企業(yè)已經(jīng)取得的專利權(quán)將被視為無效。

    有可能成為批評中國知識產(chǎn)權(quán)政策和執(zhí)法工作的工具。美國明確提出要主導(dǎo)世界知識產(chǎn)權(quán)政策、保護(hù)和執(zhí)法工作，并優(yōu)先選擇包括中國在內(nèi)的與美國利益密切相關(guān)或者對美國產(chǎn)生重大執(zhí)法挑戰(zhàn)的國家進(jìn)行美國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的滲透。美國專利商標(biāo)局將針對這些國家制定國家戰(zhàn)略計劃或特別行動計劃。目前美國經(jīng)濟(jì)疲軟，失業(yè)率節(jié)節(jié)攀升，美國政府為轉(zhuǎn)移輿論壓力，很有可能將知識產(chǎn)權(quán)問題作為“敲打”中國的新手段。

   應(yīng)對美國專利制度改革的幾點建議

   鑒于美國專利改革對我國企業(yè)、科技創(chuàng)新及知識產(chǎn)權(quán)可能產(chǎn)生的影響，建議做好以下幾個方面的工作：
 
   第一，中國企業(yè)應(yīng)根據(jù)美國專利制度的變化部署更適合的專利戰(zhàn)略。大多數(shù)中國企業(yè)并不關(guān)注此次美國專利法改革，對新專利法的內(nèi)容更是知之甚少，這無疑不利于中國企業(yè)在美國申請專利。此外，修訂過后的條款生效日期不同，中國企業(yè)需要注意不同條款的生效日期，以免因錯過日期而影響專利申請。

   第二，中國企業(yè)對應(yīng)對海外競爭對手開展專利跟蹤和監(jiān)督工作。為了避免海外競爭對手搶先在美國獲得專利，中國企業(yè)需要開展專利跟蹤和監(jiān)督工作，掌握競爭對手的專利技術(shù)分布和專利研發(fā)動態(tài)。同時也要加快申請專利的速度，在研發(fā)過程中一旦形成新的技術(shù)方案，應(yīng)立刻向產(chǎn)品銷售國申請專利保護(hù)。

   第三，中國政府應(yīng)對赴美申請專利的中小型企業(yè)提供法律援助和資金支持。相關(guān)部門共同出資設(shè)立專項基金，用于資助中小型企業(yè)向國外申請專利。同時成立中小型企業(yè)海外維權(quán)協(xié)會，為在海外遭遇專利訴訟的中小型企業(yè)提供無償?shù)姆勺稍兎?wù)。中小型企業(yè)也可自行成立中小型企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟或?qū)＠Ｗo(hù)聯(lián)盟，共同應(yīng)對國際專利訴訟。

  (王奮宇 趙晶)（作者單位：中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

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