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   來源： 中國科技網(wǎng)  作者： 余鍵

   科技專論
  
   近兩年，廣東珠三角地區(qū)涌現(xiàn)出一批以深圳光啟高等理工研究院、華大基因研究院等為典型代表的新興技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)，其迅猛的發(fā)展勢頭、獨特的運行機制和驕人的創(chuàng)新成就，引起了經(jīng)濟界、科技界的高度關(guān)注。我前后隨廣東省委政研室、科技部調(diào)研組兩次赴深圳、東莞、廣州等地專題調(diào)研，深切地感到這批新型科研機構(gòu)的崛起，在深化科技體制改革、探索新的科研體制、推進科技為經(jīng)濟服務(wù)、開拓源頭性創(chuàng)新的新路子等方面，將會產(chǎn)生不可估量的作用。

   先行先試的實踐探索

   現(xiàn)代科研創(chuàng)新機構(gòu)是以市場為導向、以創(chuàng)新為根本、以創(chuàng)業(yè)為目標、以創(chuàng)富為動力、以企業(yè)化運作為模式，集科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化于一體，多元化所有制形式的新興創(chuàng)新機構(gòu)。這種新型創(chuàng)新機構(gòu)遵循市場與創(chuàng)新規(guī)律，破除束縛創(chuàng)新的陳舊觀念、體制弊端，通過從源頭創(chuàng)新到新技術(shù)、新產(chǎn)品、新市場的快速轉(zhuǎn)換，充分釋放出創(chuàng)新活力，成功走出了一條獨特的發(fā)展道路。其所展現(xiàn)出來的有別于傳統(tǒng)科研機構(gòu)的獨特的建設(shè)模式、運行機制和創(chuàng)新方式，在很大程度上為深化科技體制改革提供了一種新的路徑選擇或“樣本”參考。

   在高水平的建設(shè)模式方面，一是“民辦官助”模式。這類機構(gòu)沒有編制、沒有事業(yè)費、沒有主管部門，以民辦非企業(yè)身份在當?shù)孛裾块T登記注冊，采用市場化運作，自主經(jīng)營，自負盈虧。如光啟研究院以海外一流科技創(chuàng)新團隊為核心組建和管理，廣東省支持4000萬元啟動費，深圳市政府配套4000萬元，并提供5000萬元儀器、設(shè)備費，免費提供1萬平方米的研發(fā)辦公場所，民營投資入股3000萬元；華大基因研究院從北京遷徙深圳，每年深圳市提供2000萬元經(jīng)費支持其建設(shè)國際一流水平的基因研究機構(gòu)；華南新藥創(chuàng)制中心是由廣東9家骨干企業(yè)各出資1000萬元共同成立的具有一流新藥研發(fā)條件和成果轉(zhuǎn)化服務(wù)能力的科技類民辦非企業(yè)機構(gòu)，省科技廳每年穩(wěn)定支持1億元配套科研經(jīng)費。

   二是“國有新制”模式。這類機構(gòu)的建設(shè)主體是高等院校、科研機構(gòu)或者地方政府，其性質(zhì)也是國有的，但采用全新的管理、激勵和運行機制。如中科院深圳先進技術(shù)研究院雖然享受事業(yè)編制和事業(yè)費，但是事業(yè)編制并沒有具體對應(yīng)到個人，而是統(tǒng)籌使用；東莞華中科大研究院為非營利事業(yè)法人單位，沒有編制、沒有事業(yè)費，每年通過競爭和科研實力爭取政府科研經(jīng)費，為企業(yè)做技術(shù)服務(wù)，孵化高成長企業(yè)，成為高校技術(shù)延伸和產(chǎn)業(yè)化重要平臺。  

   三是“企業(yè)內(nèi)設(shè)”模式。這類機構(gòu)通常以企業(yè)研究院的形式出現(xiàn)，成為民營科技型企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中“當家作主”的重要抓手，如華為、中興、邁瑞、東陽光等大型企業(yè)研究院，這些民營大型企業(yè)拿出銷售額的10%用于科技創(chuàng)新，其中華為拿出銷售額的20%近400億元支持科技創(chuàng)新工作。

   科技創(chuàng)新本身是一個極具風險性的探索過程，盡管這三種建設(shè)模式不盡相同，但都突出了政府有戰(zhàn)略膽識敢于擔當，企業(yè)創(chuàng)新動力日益增強，金融資本積極跟進，共同推進源頭創(chuàng)新和科技成果快速產(chǎn)業(yè)化的特征。

   在高效率的運行機制方面，一是管理機制新。深圳清華大學研究院既是企業(yè)又不完全像企業(yè)，實現(xiàn)目標創(chuàng)新；既是事業(yè)單位又不完全像事業(yè)單位，實現(xiàn)機制創(chuàng)新；既是研究機構(gòu)又不完全像科研院所，實現(xiàn)功能創(chuàng)新；既是大學又不完全像大學，實現(xiàn)文化創(chuàng)新。李長春在視察深圳清華大學研究院時指出，“四不像”理論擺脫了政府是投入主體，領(lǐng)導是基本觀眾，得獎是主要目的，倉庫是最終歸宿的模式。雖然在體制上是個“四不像”的怪物，但卻出色地扮演了促成科研成果產(chǎn)業(yè)化的“紅娘”，給有創(chuàng)業(yè)沖動、想發(fā)掘金礦的企業(yè)遞上一把高科技的“鐵鍬”。

   二是科研機制新。這些創(chuàng)新機構(gòu)創(chuàng)新的指向非常明確——市場需求，科研項目通常采用逆向創(chuàng)新、交叉創(chuàng)新的創(chuàng)新方式，充分保障了創(chuàng)新的高效率、高產(chǎn)出。“創(chuàng)新來源于市場導向上，成果體現(xiàn)在企業(yè)報表中”，這句話已成為深圳清華大學研究院的座右銘。華大基因研究院堅持以基因組為基礎(chǔ)的科學發(fā)現(xiàn)到技術(shù)發(fā)明和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“三發(fā)”聯(lián)動，以國際競爭和接軌的大科學項目為引領(lǐng)的帶學科、帶產(chǎn)業(yè)、帶人才的“三帶”發(fā)展機制。

   三是激勵機制新。這些創(chuàng)新機構(gòu)按照企業(yè)化管理方式運作，普遍采用了合同制、匿薪制、動態(tài)考核、末位淘汰等管理制度。同時，在人員聘用和晉升上，不以年齡論資格，不以學位資歷論英雄，大膽任用具有創(chuàng)新膽識和創(chuàng)新能力的年輕人，激發(fā)其創(chuàng)新意識和創(chuàng)業(yè)雄心。在華大基因研究院，21歲的大三學生金鑫，2011年在《自然》雜志上發(fā)表關(guān)于藏族和漢族基因差異的文章，在學術(shù)界引起轟動。調(diào)研中我問金鑫同學在華大基因研究院最大的感受是什么，他說華大最吸引人的地方是能干自己感興趣的工作。為了共同的興趣目標，一群年輕人在華大一起工作、一起學習、一起生活，實現(xiàn)自己的夢想。

   這些新型科研機構(gòu)，正是以全新的管理機制、科研機制以及激勵機制，開拓了科技與產(chǎn)業(yè)化結(jié)合的新途徑。

   在先進性的創(chuàng)新方式方面，一是政產(chǎn)學研資相結(jié)合。這些創(chuàng)新機構(gòu)充分利用政產(chǎn)學研合作創(chuàng)新機制，依靠政府引導，面向產(chǎn)業(yè)發(fā)展，背靠創(chuàng)新資源，引入金融資本，建立了“政策+創(chuàng)新+產(chǎn)業(yè)基金+VC、PE、風險投資”的新機制，為科技成果的快速產(chǎn)業(yè)化探索出一條新路子，從根本上解決了經(jīng)濟、科技“兩張皮”的問題。

   二是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)富相統(tǒng)一。創(chuàng)新是根本，創(chuàng)業(yè)是目標，創(chuàng)富是動力。論文、專利等不再是創(chuàng)新機構(gòu)績效評價的唯一指標，催生新興產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)造社會財富更是創(chuàng)新團隊追求的最大成就。如深圳清華大學研究院創(chuàng)建15年來，逐漸發(fā)展成科技成果的孵化基地，資產(chǎn)近百億，成功孵化出600多家高科技企業(yè)，成為實至名歸的“高科技上市公司的搖籃”。

   三是研究—開發(fā)—產(chǎn)業(yè)化同步推進。這些創(chuàng)新機構(gòu)普遍建立了融合“應(yīng)用研究—技術(shù)開發(fā)—產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用—企業(yè)孵化”于一體的科技創(chuàng)新鏈條，同步研發(fā)、交叉融合開發(fā)的模式貫穿在機構(gòu)的整個創(chuàng)新管理工作中。

   改革“深水區(qū)”中的深層次困難

   調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，新興創(chuàng)新機構(gòu)作為新生事物，目前在創(chuàng)新體系中還沒有準確的定位，加上現(xiàn)有認識和政策的局限，其發(fā)展中難免遭遇一些問題與困難，概況起來有以下四個方面：

   一是難以享受采購儀器設(shè)備免稅的政策優(yōu)惠。這些創(chuàng)新機構(gòu)大多注冊為民營非企業(yè)，無法享受國有科研機構(gòu)進口科教儀器設(shè)備及實驗用品免征進口關(guān)稅、進口環(huán)節(jié)增值稅和消費稅的政策優(yōu)惠。深圳市政府破格為華大、光啟兩家研究院戴上“事業(yè)單位”的帽子，但這種“被事業(yè)化”的做法，已經(jīng)影響到機構(gòu)靈活的運行機制和股權(quán)激勵政策。現(xiàn)行政策規(guī)定內(nèi)外資研發(fā)機構(gòu)采購國產(chǎn)設(shè)備可全額退還增值稅，卻把民營和外資公益類（非企業(yè)類）科研機構(gòu)排除在外。

   二是承擔政府科研項目受限制。一方面，由于民營非企業(yè)的身份，在競爭各級政府科研項目時，不能享受科研機構(gòu)優(yōu)惠政策，也不太容易申請到國家科技項目。另一方面，這類創(chuàng)新機構(gòu)普遍沒有事業(yè)費，政府科研項目限定研究經(jīng)費用于人力資源費用的比例過低，難以體現(xiàn)這類創(chuàng)新機構(gòu)中人才在源頭創(chuàng)新的核心作用，機構(gòu)也不能根據(jù)市場需求自行調(diào)整項目研究方向和目標。

   三是引才和留才的配套政策有待完善。按照現(xiàn)有政策，畢業(yè)于國內(nèi)高校的海外高層次人員，在人才引進時難以認定為海外人才，無法享受應(yīng)有的政策優(yōu)惠。為吸引、留住持國外綠卡或外籍身份的海外專家安心在華工作，機構(gòu)需要通過海外公司代為購買海外社保，以解決這些專家的后顧之憂。

   四是直接融資較難。由于這些創(chuàng)新機構(gòu)大都是“民辦非企”性質(zhì)，充當“天使”的民間資本、創(chuàng)業(yè)資本、風險投資觀望居多，投資謹慎。部分機構(gòu)只能通過內(nèi)設(shè)產(chǎn)業(yè)投資基金或部門來進行產(chǎn)業(yè)投資，但資金規(guī)模遠不能滿足其爆炸式成長的需求。另一方面，由于當前知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資尚不成熟，依靠技術(shù)成果從傳統(tǒng)金融渠道融資的通道還不夠順暢。

   關(guān)于應(yīng)對策略的些許思考

   當前，廣東已進入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級攻堅期、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整加速期和科技創(chuàng)新活躍期，依靠科技創(chuàng)新培育新的增長點，搶占未來發(fā)展制高點，已成為世界發(fā)展的大趨勢，必須站在戰(zhàn)略高度，勇于破除一切束縛創(chuàng)新的陳舊觀念、體制弊端和過時規(guī)定，及早謀劃，做好頂層設(shè)計和政策扶持，超前部署創(chuàng)新機構(gòu)的建設(shè)發(fā)展。

   一是研究出臺扶持新興源頭技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)發(fā)展的政策措施。建議以廣東省委、省政府名義研究出臺《關(guān)于促進新興技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)發(fā)展的若干意見》，明確新興技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)在創(chuàng)新體系中的定位和重要作用，制定扶持新興技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)發(fā)展的一攬子政策措施，鼓勵境內(nèi)外組織、企業(yè)、高校及個人以多種形式創(chuàng)辦這類機構(gòu)。

   二是加強廣東區(qū)域創(chuàng)新體系特別是科技服務(wù)體系建設(shè)。為促進新興技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)的發(fā)展，建議廣東進一步加強區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的頂層設(shè)計和戰(zhàn)略布局，利用深圳前海、珠海橫琴國務(wù)院賦予“特區(qū)中的特區(qū)”的政策優(yōu)勢，積極推進源頭技術(shù)創(chuàng)新高地建設(shè)，大力促進廣州南沙成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)示范基地，加快現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和高技術(shù)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，為新興技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)的健康發(fā)展提供全面、專業(yè)的服務(wù)支撐。

   三是建議從國家層面組織修訂相關(guān)政策條文。為有效解決新興技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)發(fā)展所面臨的瓶頸問題，建議從國家層面組織有關(guān)部門研究修訂各類政策中對新型研究機構(gòu)的“歧視”條文，尤其是在進口設(shè)備免稅優(yōu)惠、政府科研項目承擔、海外人才引進、創(chuàng)業(yè)板上市融資條件等與科研機構(gòu)有關(guān)的優(yōu)惠政策，盡快消除或減少創(chuàng)新機構(gòu)發(fā)展上的政策障礙。（余鍵 作者系廣東省科技廳副廳長）