同行評議作為評價事物的一種方法，最早始于15世紀(jì)歐洲專利申請的查新。17世紀(jì)中葉，英國皇家學(xué)會刊物 （The Philosophical Transactions of the Royal Society） 開啟了將其用于論文評審的先河。20世紀(jì)50年代初，美國國家科學(xué)基金會等率先采用同行評議評審科研項目。濫觴于20世紀(jì)80年代改革大潮的中國科學(xué)基金制，成功地將同行評議運用到中國科研項目資助管理之中，形成了“依靠專家、發(fā)揚民主、擇優(yōu)支持、公正合理”的評審原則，建立了一整套行之有效的評審制度，在2011年國際評估中贏得了最佳實踐的贊譽。
一個制度過去先進(jìn)不意味著現(xiàn)在先進(jìn)，現(xiàn)在先進(jìn)不意味著永遠(yuǎn)先進(jìn)，只有與時俱進(jìn)才能奔競不息、勇立潮頭。從世界范圍來看，無論在科研資源分配領(lǐng)域還是在期刊論文審稿領(lǐng)域，同行評議始終都在爭論和改革中實現(xiàn)螺旋式上升。改革是中國科學(xué)基金制的底色，特別是進(jìn)入新時代以來，圍繞著“科學(xué)性是根本、公正性是生命”這兩個攸關(guān)同行評審根本的重大命題，國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱自然科學(xué)基金委）全面審視建設(shè)世界科技強國對科學(xué)基金提出的新要求，把完善評審機(jī)制作為科學(xué)基金深化改革的三大任務(wù)之一，鮮明地提出以“負(fù)責(zé)任、講信譽、計貢獻(xiàn)（Responsibility, Credibility, Contribution, RCC）”為價值取向的評審機(jī)制改革議程，推動科學(xué)基金制在新的趕考路上煥發(fā)出不辱使命的活力和生機(jī)。
“負(fù)責(zé)任”就是要始終堅守評審工作的規(guī)范要求。評審兩字可以說是重千斤。評字的“平”為“秤”，意為“重”，“言”與“平”聯(lián)合起來表示“報稱重量”，引申意義為說出判斷、發(fā)表意見?！皩彙北疽鉃樵斁?、考察，由此引申出檢查核對。項目在專家評審之后，評上的項目反映的是同行的科學(xué)品味，獲得的是納稅之金，承擔(dān)著國家投資未來的戰(zhàn)略任務(wù)。因此，項目評審實質(zhì)上既是科學(xué)批判精神的彰顯，也是公權(quán)力的運用。馬克思說過“沒有無義務(wù)的權(quán)利，也沒有無權(quán)利的義務(wù)”。因此，負(fù)責(zé)任評審就是要遵循評審準(zhǔn)則，遵守評審紀(jì)律，鼓勵評審專家認(rèn)真、負(fù)責(zé)、規(guī)范地開展評審工作，提出科學(xué)判斷，做出不愧國家、不負(fù)科學(xué)、不違良知的公正判斷。
“講信譽”就是要始終保持擔(dān)當(dāng)責(zé)任的道德自覺。墨子云“志不強者智不達(dá)，言不信者行不果”。贏得信譽是一方在社會活動中因長期忠實遵守約定而得到另一方信任和贊譽的結(jié)果。負(fù)責(zé)任并不難，難的是在任何時候、對待任何項目都能夠堅守一以貫之的原則履行好職責(zé)，從而使負(fù)責(zé)任由外在的制度約束轉(zhuǎn)變?yōu)槿粘５男袨閼T例，升華為內(nèi)化于心的道德自覺，由個體的高尚行為促成科學(xué)共同體的成風(fēng)化俗，贏得整個科研生態(tài)的海晏河清。因此，講信譽要注重評估評審專家在公正性、科學(xué)性、準(zhǔn)確性等方面的長期堅守和不懈實踐，堅決避免簡單地以一時一事“一槌定音”。
“計貢獻(xiàn)”就是要弘揚扶持創(chuàng)新的價值導(dǎo)向。評審的終極目標(biāo)是給創(chuàng)新者以騰飛的翅膀，給探索者以攀登的云梯。因此，“計貢獻(xiàn)”就是要通過審慎考查專家評審貢獻(xiàn)并納入評審專家信譽系統(tǒng)，激勵和褒獎評審專家敢于提出特有的真知灼見，為“從0到1”的嬗變培上一捧土，為“從1到N”的沖刺續(xù)上一桶油，為勇克“卡脖子”難題的攻堅添上一把火，為跨越學(xué)科天塹的探索架上一座橋，能夠成就更多的創(chuàng)新夢想。當(dāng)然，“計貢獻(xiàn)”包括兩個價值維度，一方面是評審專家對于資助決策的貢獻(xiàn)，即是否為科學(xué)基金提供了翔實明確的評審意見；另一方面是對申請人是否提供了論點清晰、論據(jù)充分富有啟迪的學(xué)術(shù)意見。
“負(fù)責(zé)任、講信譽、計貢獻(xiàn)”是相互聯(lián)系、內(nèi)在統(tǒng)一的有機(jī)整體。負(fù)責(zé)任是保障評審工作的底線要求，講信譽是從事評審工作的境界追求，計貢獻(xiàn)是衡量評審質(zhì)量的客觀需求。三者之間互為補充、融為一體，目的是激勵評審專家更加科學(xué)公正履職、更加積極主動遴選創(chuàng)新項目，大力弘揚負(fù)責(zé)任的評審文化，維護(hù)評審工作的科學(xué)性和公正性，確?！肮膭钐剿?，突出原創(chuàng)；聚焦前沿，獨辟蹊徑；需求牽引，突破瓶頸；共性導(dǎo)向，交叉融通”的新時代資助導(dǎo)向落到實處。需要指出的是，負(fù)責(zé)任、講信譽、計貢獻(xiàn)作為一種要求，同樣適用于科學(xué)基金管理工作人員，所不同的不過是衡量的具體指標(biāo)而已。
行穩(wěn)致遠(yuǎn)，進(jìn)而有為。完善評審機(jī)制改革是一場廣泛而深刻的變革，不僅對近百萬次專家評審工作產(chǎn)生日漸月染的深刻影響，還將通過每年20多萬申請人的陶熔鼓鑄，對提升中國基礎(chǔ)研究選題質(zhì)量產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，同時也對改進(jìn)科學(xué)基金管理工作提出了新的挑戰(zhàn)。因此，自然科學(xué)基金委從完善評審機(jī)制試點伊始，就明確提出“四個堅持”的工作原則，即堅持正面引導(dǎo)，明確行為規(guī)范；堅持綜合施策，避免簡單量化，尤其不能將“計貢獻(xiàn)”簡單化；堅持信任為本，避免挫傷評審專家的積極性；堅持最小干擾，避免影響評審工作整體進(jìn)度，確保改革工作讓科學(xué)家從中獲得學(xué)術(shù)教益，給科研生態(tài)吹去一掃塵霾的縷縷清風(fēng)，為科技自力自強注入源源不斷的創(chuàng)新動力。
改革2018年破冰啟航，到2021年自然科學(xué)基金委八個科學(xué)部已經(jīng)有超過1/3的45個學(xué)科開展了RCC評審機(jī)制試點工作，2022年將進(jìn)一步擴(kuò)展到77個學(xué)科。在廣大科學(xué)家的支持下，改革得到了科技界的充分肯定。幾字真言式的簡單評價、語焉不詳?shù)幕\統(tǒng)意見、張冠李戴式的無效評審等問題大為減少，評審質(zhì)量和評審效率明顯提高。一些評審專家認(rèn)為“自然科學(xué)基金委在完善評審機(jī)制、加強分類評審方面成效顯著”；依托單位管理人員認(rèn)為“實行RCC評審機(jī)制后，專家評審行為更加規(guī)范、客觀”；科學(xué)基金項目申請人認(rèn)為“明顯感受到了今年（2020年）的變化”。從統(tǒng)計數(shù)據(jù)上來看，獲資助者中認(rèn)為通訊評審意見“很有幫助”和“有幫助的”的申請人占比達(dá)97%，未獲資助者中認(rèn)為通訊評審意見“很有幫助”和“有幫助的”的申請人占比接近80%。中國關(guān)于完善評審的改革也得到了國際同行的極大關(guān)注，“負(fù)責(zé)任的評審”成為全球研究理事會2021年重點研討熱詞。
創(chuàng)新沒有止境，卓越?jīng)]有極限。剛剛修訂頒布施行的科技進(jìn)步法指出“國家建立滿足基礎(chǔ)研究需要的資源配置機(jī)制”。項目評審是配置科技資源的指揮棒，是引導(dǎo)卓越創(chuàng)新的風(fēng)向標(biāo)，是建設(shè)科研環(huán)境的奠基石。在社會主義現(xiàn)代化國家建設(shè)的新征程上，我們要與廣大評審專家一道，努力傳承科學(xué)基金尊重科學(xué)、公正透明、激勵創(chuàng)新的文化基因，以激發(fā)科研人員的積極性創(chuàng)造性為核心，把完善評審機(jī)制改革要求貫徹始終，緊抓科研范式變革機(jī)遇，推進(jìn)科學(xué)問題凝練，為提升我國源頭創(chuàng)新能力，加快建設(shè)世界科技強國提供有力的支撐和保障。
來源：《中國科學(xué)報》
