科研誠信是科技創(chuàng)新的基石。對于當(dāng)前開展學(xué)術(shù)監(jiān)督的必要性，經(jīng)歷最近幾年的監(jiān)管實(shí)踐和輿情教育，政界、學(xué)界等已達(dá)成廣泛共識，態(tài)度趨于一致。當(dāng)前學(xué)術(shù)監(jiān)督呈現(xiàn)出某種新特點(diǎn)，并已發(fā)展出一套新的學(xué)術(shù)監(jiān)督方法和體系，為重塑學(xué)術(shù)監(jiān)督的權(quán)威奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。我們姑且稱之為學(xué)術(shù)監(jiān)督的新范式。
“范式”是由美國科學(xué)史家托馬斯·庫恩（Thomas Samuel Kuhn）在其《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》中提出的核心概念，其主要的內(nèi)涵“就是一個(gè)公認(rèn)的模型或模式”，即一個(gè)共同體成員所共享的信仰、價(jià)值、技術(shù)等的集合。依據(jù)科學(xué)史的大量例證，庫恩指出，各種形式的例外是造成范式轉(zhuǎn)移的重要起因,而范式的轉(zhuǎn)移則通常意味著科學(xué)革命的發(fā)生。
科學(xué)史上早期的學(xué)術(shù)監(jiān)督，更多依靠的是學(xué)者們的自律，但也有例外。例如,在人造金剛石的發(fā)現(xiàn)中，英國人霍尼因其過于年輕而失去了一次學(xué)術(shù)造假“成名”的機(jī)會(huì)，法國人莫瓦桑則幸運(yùn)地承擔(dān)了這項(xiàng)“歷史榮譽(yù)”。盡管彼時(shí)科學(xué)共同體對其“人造金剛石”的發(fā)現(xiàn)有所保留，但畢竟“學(xué)界共識”逐漸成為學(xué)術(shù)監(jiān)督新寵已是大勢所趨。
今天，僅僅依靠“個(gè)體自律、學(xué)界共識”的學(xué)術(shù)監(jiān)督范式亦不適合當(dāng)前的形勢。用“范式”的初始涵義研究學(xué)術(shù)監(jiān)督，就會(huì)發(fā)現(xiàn)其正在發(fā)生的轉(zhuǎn)移。而這意味著新學(xué)術(shù)監(jiān)督范式的“誕生”。
在中辦國辦2018年5月30日頒布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（以下簡稱《意見》）中有這樣一句話，“堅(jiān)持行政、學(xué)術(shù)兩條線”，針對的是此前學(xué)術(shù)行政攪在一起，拎不清、難服眾的“行政學(xué)術(shù)一條線”，甚至以行政代替學(xué)術(shù)做決斷的現(xiàn)象。套用范式，即指國內(nèi)自2007年起形成的學(xué)術(shù)監(jiān)督，是“機(jī)構(gòu)主導(dǎo)、學(xué)界共識、個(gè)體自律”。在這種情況下，學(xué)術(shù)與行政往往是一條線、重合線，進(jìn)而產(chǎn)生自己監(jiān)督自己的弊端。
上述《意見》自頒布以來，國內(nèi)學(xué)術(shù)監(jiān)督正努力向新的范式躍遷，即“政府主導(dǎo)、學(xué)界共識、機(jī)構(gòu)主責(zé)、個(gè)體自律”，其隱含的信息是，國家在構(gòu)建強(qiáng)大社會(huì)信用治理體系下出手規(guī)范學(xué)術(shù)治理的模式。
此范式已有端倪。2017年處置“107篇論文撤稿事件”中，中國科協(xié)發(fā)聲約談、科研誠信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議成員單位聯(lián)動(dòng)調(diào)查；2018年基因編輯嬰兒事件中，衛(wèi)健委及時(shí)介入，多個(gè)學(xué)術(shù)團(tuán)體相繼發(fā)聲表明立場；懲戒學(xué)術(shù)不端等內(nèi)容也首次進(jìn)入2019年政府工作報(bào)告等……學(xué)界、研究機(jī)構(gòu)、國家部委越來越多地聯(lián)動(dòng)，顯示新范式的號角已然此起彼伏。在這個(gè)意義上，新范式的特點(diǎn)是矩陣式互動(dòng)，學(xué)術(shù)、行政則既平行，也相交。
在新的范式語境下，政府從首尾兩端入手，給出治理目標(biāo)，分清責(zé)任體系，祭出懲戒舉措。學(xué)術(shù)共同體需要從一般和特殊兩個(gè)層面入手，把各領(lǐng)域和學(xué)科的誠信規(guī)則制定出來，把學(xué)界的探索和機(jī)構(gòu)的實(shí)際需求統(tǒng)一成具體的概念、成文的規(guī)矩。機(jī)構(gòu)需要從教育和判例入手，把正反兩個(gè)方面的經(jīng)驗(yàn)展示給每一個(gè)科技工作者,同時(shí)要積極引用學(xué)術(shù)共同體的研究成果，作為制定規(guī)則的依據(jù)。每一位從事科研工作的個(gè)體，則要從簽署承諾、接受教育、遵從事實(shí)、合作協(xié)商、分享成果、違約受懲等具體環(huán)節(jié)切入，把誠信貫穿于科研流程的始終。
這種新范式在促使我們制定學(xué)術(shù)監(jiān)督的規(guī)則時(shí)，把誠信研究者的理論探討、科技工作者的具體實(shí)踐、科技管理者的實(shí)際需要和政府治理者的懲治決心統(tǒng)一起來；也要求我們在開展學(xué)術(shù)調(diào)查的過程中，把專家治組的精神、同行評議的共識、科研過程的原貌和被投訴人自證清白的材料結(jié)合起來；在判定學(xué)術(shù)不端行為時(shí)，把故意、知曉、不計(jì)后果的不端行為同誠實(shí)性錯(cuò)誤、偶然失當(dāng)行為區(qū)分開來；在嚴(yán)懲嚴(yán)重不端行為時(shí)，把門戶之見的盤算、息事寧人的退讓、點(diǎn)到為止的行動(dòng)同推進(jìn)科技進(jìn)步、回應(yīng)社會(huì)關(guān)切、維護(hù)單位聲譽(yù)、警示后學(xué)的責(zé)任對立起來。
同樣，在新范式的條件下，一個(gè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)監(jiān)督要形成一盤棋。學(xué)術(shù)委員會(huì)或?qū)ｉT成立的科研道德委員會(huì)等組織，要擔(dān)起學(xué)術(shù)監(jiān)督的主要責(zé)任，主動(dòng)參與本機(jī)構(gòu)的學(xué)風(fēng)塑造和科學(xué)精神的培育，在學(xué)術(shù)調(diào)查中敢于出手、表明立場。監(jiān)督部門要對學(xué)術(shù)監(jiān)督的信息來源進(jìn)行梳理分類，立案上報(bào)、有案必查、件件落實(shí)。同時(shí)，還要建設(shè)一支專業(yè)化的誠信專員隊(duì)伍，推進(jìn)學(xué)術(shù)調(diào)查的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，打造學(xué)術(shù)監(jiān)督的尖兵。人事、行政、紀(jì)律等部門要密切配合、協(xié)同行動(dòng)，對學(xué)術(shù)監(jiān)督部門移交的線索進(jìn)行分類處置，依法依規(guī)對嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為人進(jìn)行懲處，織密學(xué)術(shù)監(jiān)督的網(wǎng)絡(luò)。惟其如此，學(xué)術(shù)監(jiān)督的權(quán)威方能立得住、站得穩(wěn)，經(jīng)得起歷史考驗(yàn)。
（作者單位：中國科學(xué)院監(jiān)督與審計(jì)局）
摘自《中國科學(xué)報(bào)》
