第一條 為規(guī)范中介機(jī)構(gòu)參與軍工企事業(yè)單位改制、上市，根據(jù)《國(guó)防科工委 發(fā)展改革委 國(guó)資委關(guān)于推進(jìn)軍工企業(yè)股份制改造的指導(dǎo)意見(jiàn)》，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定適用于為承制軍品的軍工企事業(yè)單位及其控股的境內(nèi)上市公司在改制、上市等活動(dòng)中，提供資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)、法律事務(wù)、證券發(fā)行保薦及常年中介服務(wù)的境內(nèi)中介機(jī)構(gòu)。
第三條 為承制軍品的軍工企事業(yè)單位及其控股的境內(nèi)上市公司提供中介服務(wù)的境內(nèi)中介機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱涉及軍品業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)），應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，并接受國(guó)防科工委的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。
第四條 國(guó)防科工委對(duì)涉及軍品業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)實(shí)施資格審查。申請(qǐng)資格審查的中介機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：
（一）具有其行業(yè)主管部門審批認(rèn)定的執(zhí)業(yè)資格；其中涉及證券服務(wù)業(yè)務(wù)的，需具有證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)的從業(yè)資格；
（二）無(wú)外資參股或外資背景；
（三）主要負(fù)責(zé)人及承辦軍品業(yè)務(wù)人員具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍，并無(wú)其他國(guó)家或地區(qū)的永久或長(zhǎng)期居留權(quán)；
（四）通過(guò)國(guó)防科工委組織的涉密資格審查；
（五）最近十二個(gè)月內(nèi)未受到行業(yè)主管部門暫停部分或全部業(yè)務(wù)、停業(yè)整頓、吊銷從（執(zhí)）業(yè)資格證書(shū)等處罰。
第五條 涉及軍品業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提出資格審查的申請(qǐng)，并向國(guó)防科工委報(bào)送包括以下內(nèi)容的書(shū)面材料（一式兩份）：
（一）申請(qǐng)書(shū)；
（二）主要負(fù)責(zé)人、主要出資人及實(shí)際控制人的基本情況（應(yīng)注明是否有外資參股或外資背景）；
（三）章程、最近通過(guò)年審的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（四）行業(yè)主管部門頒發(fā)的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)業(yè)務(wù)人員的從（執(zhí)）業(yè)資格證書(shū)的復(fù)印件；
（五）最近二十四個(gè)月內(nèi)獲得表彰獎(jiǎng)勵(lì)及受到處罰的情況；
（六）通過(guò)涉密資格審查的文件；
（七）國(guó)防科工委要求提交的其它材料。
第六條 國(guó)防科工委收到申請(qǐng)材料后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定；在受理后20個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)作出是否同意的決定。
國(guó)防科工委應(yīng)以適當(dāng)形式公布涉及軍品業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)名單。
第七條 涉及軍品業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)如有第四條所規(guī)定條件發(fā)生變化的情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)向國(guó)防科工委報(bào)告，并自變化之日起20個(gè)工作日內(nèi)重新申請(qǐng)資格審查。
第八條 涉及軍品業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按照保密工作要求，與委托單位簽訂保密協(xié)議，落實(shí)保密責(zé)任；對(duì)承辦軍品業(yè)務(wù)人員加強(qiáng)管理并與之簽訂保密協(xié)議；妥善管理各種涉密信息載體并登記造冊(cè)。涉密人員保密協(xié)議、涉密信息載體登記表等應(yīng)報(bào)委托單位備案。
第九條 涉及軍品業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)未經(jīng)委托單位同意，不得以任何形式披露有關(guān)軍品信息。
第十條 涉及軍品業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)在每年一季度末，應(yīng)向國(guó)防科工委報(bào)送上年度涉及軍品中介業(yè)務(wù)情況。在執(zhí)行委托業(yè)務(wù)時(shí)，如發(fā)現(xiàn)委托單位存在明顯違反國(guó)家有關(guān)軍工企事業(yè)單位改制、上市規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)向國(guó)防科工委報(bào)告。
第十一條 中介機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，國(guó)防科工委不再將其列入涉及軍品業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)名單：
（一）提供虛假材料等通過(guò)資格審查的；
（二）通過(guò)資格審查后發(fā)生泄露軍品秘密的；
（三）第四條所規(guī)定的條件發(fā)生變化且逾期未重新申請(qǐng)資格審查的。
第十二條 不再列入涉及軍品業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)名單的中介機(jī)構(gòu)，不得簽訂新的涉及軍品業(yè)務(wù)中介服務(wù)合同，并在十二個(gè)月后方能重新申請(qǐng)資格審查。
第十三條 承制軍品的軍工企事業(yè)單位及其控股的境內(nèi)上市公司，應(yīng)聘請(qǐng)涉及軍品業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)為其提供服務(wù)。違反本規(guī)定選擇中介機(jī)構(gòu)的，國(guó)防科工委將責(zé)令其限期改正。逾期仍未改正的，將依照《軍工企業(yè)股份制改造實(shí)施暫行辦法》等規(guī)定給予處罰。
第十四條 國(guó)防科工委工作人員應(yīng)依法、公正、及時(shí)受理、審查涉及軍品業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，不得違規(guī)辦理，不得指定中介機(jī)構(gòu)。違規(guī)辦理的，應(yīng)對(duì)直接責(zé)任人員給予行政處分。
第十五條 為其他承制軍品的企事業(yè)單位提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)參照本規(guī)定執(zhí)行。
第十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
