科技成果評價對科技成果轉(zhuǎn)化具有導(dǎo)向作用，是促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展更加緊密結(jié)合、加快推動科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的重要手段保障。但由于科技成果的前瞻性、復(fù)雜性、專業(yè)性和具有多元價值等特點(diǎn)，以及評價人的專業(yè)背景、工作閱歷等不同，使得科技成果的評價很難做到客觀、公平和科學(xué)合理。
這不僅是科研人的困境，也是全社會共同的難題。為更好發(fā)揮對科技成果轉(zhuǎn)化的導(dǎo)向作用，筆者認(rèn)為，科技成果評價應(yīng)遵循以下五項原則。
一是要遵循科技成果分類評價的原則。
《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修訂）指出，科技成果是通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價值的成果。據(jù)此，科技成果可以簡單分為科學(xué)研究成果和技術(shù)開發(fā)成果兩大類。科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)的目的、內(nèi)容和性質(zhì)不同，由此所形成的科技成果評價目的、標(biāo)準(zhǔn)、范圍、方式方法和側(cè)重點(diǎn)也各不相同，需要根據(jù)其不同分類采用不同的評價模式。
其中，針對技術(shù)開發(fā)研究形成的科技成果，評價應(yīng)區(qū)別于科學(xué)研究形成的科技成果，重點(diǎn)應(yīng)關(guān)注該成果是否解決了產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問題、是否解決企業(yè)重大技術(shù)難題，特別是是否解決關(guān)鍵核心技術(shù)問題。評價注重的是高質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出和新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新設(shè)備的各種性能指標(biāo)，須重點(diǎn)關(guān)注其經(jīng)濟(jì)價值和社會價值。同時評價人以應(yīng)用領(lǐng)域?qū)＜覟橹鳎ǖ幌抻谛袠I(yè)協(xié)會、領(lǐng)域?qū)＜摇⒂猩a(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)技術(shù)人員、企業(yè)經(jīng)營者、市場人員和該領(lǐng)域具有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的市場分析人員等。
二是遵循科技成果不同階段、不同特點(diǎn)和不同目的采用不同評價的原則。
科技成果的形成大致包括“概念提出—立項論證—實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證—小試—放大試驗(yàn)—中試驗(yàn)證—工業(yè)化—示范裝置—推廣”等一系列過程。科技成果形成的每個階段都有其特點(diǎn)，開展成果評價的目的往往也不一樣。評價重點(diǎn)應(yīng)從以科學(xué)價值為主到以技術(shù)價值為主，最后逐步增加以經(jīng)濟(jì)價值為主的過程；評價方式逐步從同行評議到專家評審會或第三方獨(dú)立組織的專家評審會；專家評審會的專家組成也從由行業(yè)協(xié)會、行業(yè)專家為主導(dǎo)過渡到以技術(shù)專家、企業(yè)經(jīng)營者、市場分析專家、投資專家和行業(yè)推廣專家等為主。
比如，概念提出到立項階段的成果以科學(xué)價值評價為主，以同行評議方式為宜，評價人以該領(lǐng)域?qū)W術(shù)領(lǐng)軍人物為主；放大試驗(yàn)和中試驗(yàn)證階段的成果以技術(shù)價值評價為主，以專家評審會方式為宜，專家評審會專家組成以行業(yè)專家、技術(shù)專家為主；工業(yè)化和示范裝置階段的成果以經(jīng)濟(jì)價值和社會價值評價為主，以專家評審會或行業(yè)研討會方式為宜，專家組成員以企業(yè)經(jīng)營者、市場推廣者、投資專家等為主和技術(shù)專家為輔。
三是遵循科技成果實(shí)用價值導(dǎo)向評價的原則。
以轉(zhuǎn)化為目的的科技成果評價必須遵循實(shí)用價值的導(dǎo)向。從研究和開發(fā)的概念形成到實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證，再到小試、放大試驗(yàn)、中試驗(yàn)證、工業(yè)化、示范裝置等科技成果形成的每個階段或節(jié)點(diǎn)應(yīng)該用“是否具有實(shí)用價值”這把尺子來不斷地衡量和“糾偏”，讓科技成果在形成過程中始終處于創(chuàng)造實(shí)用價值的過程中。
當(dāng)然，科技成果的實(shí)用價值評價不僅是從經(jīng)濟(jì)價值角度進(jìn)行評價，也可以從社會價值等方面進(jìn)行評價。比如，有的科技成果雖然沒有什么經(jīng)濟(jì)價值或經(jīng)濟(jì)價值較小，很難給投資方帶來可觀的經(jīng)濟(jì)收益，但它能解決人民健康、國防與公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問題。這樣的科技成果就應(yīng)該從社會價值角度進(jìn)行積極評價。該類科技成果應(yīng)該找國計民生、公共衛(wèi)生、國防安全和生態(tài)環(huán)境等領(lǐng)域的專家進(jìn)行評價，如果找經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的專家進(jìn)行評價就會評價導(dǎo)致不到位或有失偏頗。
四是遵循科技成果可行性評價的原則。
很多科技成果經(jīng)過實(shí)用性評價，大家都認(rèn)為其具有實(shí)用價值，但由于可行性不高，結(jié)果也很難轉(zhuǎn)化。因此，面向科技成果轉(zhuǎn)化的科技成果評價，必須遵循可行性評價的原則。
有實(shí)用價值但很難推動相關(guān)領(lǐng)域的連續(xù)性創(chuàng)新，不能形成有影響的持續(xù)性的技術(shù)研究，不能持續(xù)推動該領(lǐng)域的科技進(jìn)步，對社會也沒有實(shí)質(zhì)性成效，這樣的科技成果就沒有轉(zhuǎn)化的必要。所以，科技成果評價要以轉(zhuǎn)化應(yīng)用為導(dǎo)向，要堅持對科技成果形成過程中的每個階段或節(jié)點(diǎn)進(jìn)行可行性評價。
五是遵循科技成果經(jīng)濟(jì)性評價的原則。
除了實(shí)用性和可行性外，面向科技成果轉(zhuǎn)化的科技成果評價還需要遵循經(jīng)濟(jì)性評價原則。對科技成果經(jīng)濟(jì)性評價包括科技成果形成過程的經(jīng)濟(jì)性評價、應(yīng)用過程的經(jīng)濟(jì)性評價和應(yīng)用推廣后的經(jīng)濟(jì)收益評價三個方面。
科技成果形成過程經(jīng)濟(jì)性評價以同行評議為主。無論科學(xué)研究還是技術(shù)開發(fā)，都需要投入大量的人力、物力和財力。不同科研者的科研能力、不同的方式方法、不同的工藝和科研條件等都會影響科技成果形成所需要的人力、物力和財力，所以有必要對科技成果形成的每個階段或節(jié)點(diǎn)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性評價，實(shí)現(xiàn)最小投入取得最大成果，達(dá)到事半功倍的效果。這類評價以同行評議方式為主。
科技成果應(yīng)用過程經(jīng)濟(jì)性評價應(yīng)堅持事前、事中和事后評價。評價方式宜采用專家評審和預(yù)決算評審相結(jié)合的方式進(jìn)行，專家評審會的專家組成宜由行業(yè)、投資、生產(chǎn)、技術(shù)和工程等方面專家組成，預(yù)決算評審宜由有科技創(chuàng)新預(yù)決算經(jīng)驗(yàn)的專家，通過科技成果應(yīng)用過程經(jīng)濟(jì)性評價達(dá)到花最少的錢實(shí)現(xiàn)科技成果應(yīng)用。科技成果應(yīng)用或推廣后經(jīng)濟(jì)收益評價是為了科技成果的示范、推廣和再創(chuàng)新，宜以該領(lǐng)域或該行業(yè)專家評審為主。
總之，通過恰當(dāng)?shù)目茖W(xué)的科技成果評價，堅持正確的科技成果評價導(dǎo)向和積極創(chuàng)新科技成果評價方式，使科技成果評價在獲取政府扶持、政策資金、推廣、投資、許可、轉(zhuǎn)讓和合作等活動中發(fā)揮重要而積極的作用，通過科技成果評價激發(fā)科研和科技人員、政府和企業(yè)、社會資本等各方面投入的積極性，營造良好的創(chuàng)新生態(tài)體系，推動創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈深度融合，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展緊密結(jié)合，加快推動科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。
來源：《中國科學(xué)報》
