近日，科學(xué)技術(shù)部、教育部、中科院等6部委聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》（以下簡稱《意見》），指出推動擴(kuò)大高校和科研院所科研領(lǐng)域自主權(quán)，全面增強(qiáng)創(chuàng)新活力，提升創(chuàng)新績效，增加科技成果供給，支撐經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展。
事實(shí)上，近年來，國家高度重視高校和科研院所科研領(lǐng)域的簡政放權(quán)，也相繼出臺了一系列政策文件。該《意見》對于以往高校和科研院所中科研相關(guān)自主權(quán)難以適應(yīng)科技創(chuàng)新發(fā)展需求的問題，提出了更加細(xì)致的指導(dǎo)思路。
不過，《意見》究竟如何落到實(shí)處？在執(zhí)行中會遇到哪些難題？怎樣用好這些規(guī)則？針對這些問題，記者采訪了部分科學(xué)家和管理人員。
尊重規(guī)律 激發(fā)活力
高校和科研院所是從事探索性、創(chuàng)造性科學(xué)研究活動，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要力量。
《意見》開宗明義強(qiáng)調(diào)，高校和科研院所應(yīng)當(dāng)遵循科研活動、人才成長、成果轉(zhuǎn)化的規(guī)律。
“很親切，‘接地氣’，這正是科研人員所渴望的政策。”上海財經(jīng)大學(xué)常務(wù)副校長徐飛表示，“新時代中國的發(fā)展，一定要依靠科技進(jìn)步，走創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展之路，因此，擴(kuò)大自主權(quán)具有緊迫性和重要意義。”
在徐飛看來，科學(xué)研究多為探索未知領(lǐng)域，具有不確定性、突發(fā)性、隨意性，難以預(yù)見研究過程中可能發(fā)生的情況，只有遵循規(guī)律才能事半功倍。
他提到，科研項目經(jīng)費(fèi)預(yù)算是必要的，但錢該怎么花，應(yīng)該有自主權(quán)。“過去，一定要明確在某年某月花多少錢、做什么事、達(dá)成什么目標(biāo)，這讓科研人員苦不堪言，有時意味著‘逼迫’科研人員編造。”
中國科學(xué)院大連化學(xué)與物理所研究員王峰也深表認(rèn)同。目前，該研究所已經(jīng)開始探索實(shí)行國內(nèi)差旅費(fèi)“大包干”，為科研人員“減負(fù)”，極大提高了工作效率。
中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員宋河發(fā)坦言，盡管近年來國家一直倡導(dǎo)為科研人員簡政放權(quán)，但實(shí)際上科研機(jī)構(gòu)的審計審查工作依然不敢放松，原因在于，目前科技經(jīng)費(fèi)管理實(shí)行法人責(zé)任制。
國外經(jīng)驗(yàn)或許值得我們借鑒。宋河發(fā)介紹，美、日、歐、英科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管依托于各國（地區(qū)）歷史上長期建立起來的治理體制、法律政策、監(jiān)管機(jī)制。在預(yù)算與財務(wù)運(yùn)作狀況依法公開接受公眾監(jiān)督的情況下，體制內(nèi)部對經(jīng)費(fèi)監(jiān)管和評價的作用被弱化。
放管結(jié)合 提高效率
要優(yōu)化科研管理機(jī)制，就必須從科研項目、科技成果等各個方面為科研人員“松綁”。
《意見》指出，項目實(shí)施期間實(shí)行“里程碑”式管理。徐飛表示，過去，過程管理有些“事無巨細(xì)”，各種名目和時間節(jié)點(diǎn)的檢查過多，“里程碑”式的管理更加精準(zhǔn)，充分體現(xiàn)了“放管服”的思想。“總體上要信任科研人員，做到宏觀上管住，微觀上放寬搞活。”
從全球范圍看，美國、歐洲、新加坡等國的科研項目審查程序不盡相同，但基本都設(shè)有審計部門，由該部門管理和監(jiān)督科研項目的全過程，并且對經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行財務(wù)審計，以確保科研項目公平、公正、公開。
新加坡某科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人告訴《中國科學(xué)報》，項目評審過程中，新加坡的審計部門會邀請世界一流科研人員參與，回避本土的利益關(guān)系，同時用專家經(jīng)驗(yàn)引導(dǎo)項目走向。財務(wù)審計過程中，也會引入第三方審計公司參與，減輕審計部門的工作壓力。
在改革科技成果管理制度方面，《意見》指出，科技、財政等部門要開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)，為進(jìn)一步完善職務(wù)科技成果權(quán)屬制度探索路子。
“這提高了科研人員進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的積極性。”宋河發(fā)說，“然而，盲目的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，會造成低質(zhì)化、雷同化的結(jié)果，占用大量社會資源，不利于整體發(fā)展。此外，一項科研成果往往包含多個知識產(chǎn)權(quán)，科研人員單獨(dú)進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險就會增加。而且，科技經(jīng)費(fèi)管理缺乏‘紅線’和關(guān)聯(lián)交易規(guī)定，科研人員在科技經(jīng)費(fèi)使用和成果轉(zhuǎn)化中還存在法律風(fēng)險。”
如何解決這些矛盾？根據(jù)國內(nèi)外的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，宋河發(fā)認(rèn)為，科研成果知識產(chǎn)權(quán)下放應(yīng)該分類對待。對于一些小的、知識產(chǎn)權(quán)較少的科技成果可以下放給科研人員，而諸如新能源汽車、芯片、新材料等涉及國計民生的大型科研項目和科技成果，涉及的知識產(chǎn)權(quán)多、成果轉(zhuǎn)化程序復(fù)雜，則應(yīng)發(fā)揮高校、科研機(jī)構(gòu)的作用，創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)組合，對科技成果進(jìn)行風(fēng)險投資，提高成功轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率。
因地制宜 與時俱進(jìn)
人才是創(chuàng)新的活力源泉，擴(kuò)大高校和科研院所人事管理自主權(quán)，有利于充分激發(fā)和釋放人才活力。
為此，《意見》還特別提到，對本土培養(yǎng)人才與海外引進(jìn)人才一視同仁、平等對待。王峰表示，這意味著兩類人才將獲同等待遇，不過在具體執(zhí)行中需考慮其可能帶來的負(fù)面效應(yīng)，即本土人才不愿意出國交流，導(dǎo)致科學(xué)研究變得封閉。“其后果可能10年以后才會顯現(xiàn)出來，這在日本有過前車之鑒。”
宋河發(fā)認(rèn)為，人事改革的核心不在于商討編外人員的解決方案，而在于對整體科研人員進(jìn)行長期穩(wěn)定的激勵和科學(xué)管理。“要出高水平的原創(chuàng)科技成果，一方面需要保障科研人員待遇，讓科研人員可以安心在某方面長期從事研究；另一方面需要建立真正的流動機(jī)制，對科研人員施行聘期制、聘任制，激發(fā)科研人員積極性。”
在王峰看來，科研管理“牽一發(fā)而動全身”，具體操作還需根據(jù)不同單位、不同項目和課題特點(diǎn)“因地制宜”，改革永遠(yuǎn)處在進(jìn)行時。
受訪人員表示，從《意見》到可執(zhí)行的政策，是循序漸進(jìn)的過程，需要較長時間的探索。
徐飛表示，科研人員和管理人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，正確認(rèn)識相關(guān)文件、政策，確保這些“福利”落實(shí)、落地、落小、落細(xì)。面對新問題，政策要與時俱進(jìn)，“科研工作者在科研過程中可能創(chuàng)造鮮活的經(jīng)驗(yàn)，在政策法規(guī)允許范圍內(nèi)，可鼓勵他們先行先試”。
摘自《中國科學(xué)報》
