8月1日一批新法規(guī)開始實施,其中為防范熱錢、加強證券監(jiān)管和反壟斷的法律引起了經(jīng)濟界人士的關(guān)注,這些新法規(guī)將為中國經(jīng)濟筑起安全防線,為中國經(jīng)濟大船護航。
《出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查辦法》圍堵“熱錢”
國家外匯管理局、商務(wù)部、海關(guān)總署7月2日聯(lián)合發(fā)布的《出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查辦法》8月4日起正式運行。按照《辦法》規(guī)定,將對企業(yè)出口收匯進行出口電子數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)核查,完善出口與收結(jié)匯的真實性及其一致性審核。這表明我國開始切實加強跨境資金流動監(jiān)管,對“熱錢”實施圍堵。
我國今年上半年外匯儲備余額超過1.8萬億美元,較去年年底增加2800多億美元。在這新增加的部分中,相當(dāng)部分屬于投機性游資——“熱錢”。商務(wù)部研究院梅新育博士分析,由于人民幣利息高于美元,而人民幣又存在升值等因素,投機資金只要把“熱錢”放在銀行就可以無風(fēng)險獲利。“熱錢”這類游資或投機性短期資本,在進出之間極易誘發(fā)市場乃至金融動蕩。
梅新育說,“熱錢”通過貨物或服務(wù)貿(mào)易進入中國的方式多種多樣:境內(nèi)外貿(mào)企業(yè)通過低報進口、高報出口的方式引入“熱錢”;通過預(yù)收貨款或延遲付款等方式將資金截留在國內(nèi);通過編制假合同來虛報貿(mào)易出口。外匯核銷單申領(lǐng)的漏洞,造成了大量的虛假貿(mào)易以及相應(yīng)的“熱錢”流入。《出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查辦法》就通過將企業(yè)出口收結(jié)匯情況與其海關(guān)貨物出口情況加以核對,有效甄別貨物貿(mào)易項下資金流入的實際貿(mào)易背景,以保證出口及其收結(jié)匯的真實性和一致性。此外,加強預(yù)收貨款與未來實際出口的跟蹤監(jiān)管,可防止無真實貿(mào)易背景的“熱錢”借用貿(mào)易渠道流入境內(nèi)投機獲利;改進對進口延期付款的監(jiān)督管理,可防止?jié)撛诘膫鶆?wù)風(fēng)險,防止未來資金集中大規(guī)模流出,有效防止金融風(fēng)險。
《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》加強證券監(jiān)管
中國證監(jiān)會公布的《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》于8月1日起施行。這有助于實現(xiàn)證券公司內(nèi)部約束與外部監(jiān)管的有機互動。
中國證監(jiān)會認(rèn)為,為防止出現(xiàn)金融風(fēng)險,出現(xiàn)持續(xù)性、普遍性違法違規(guī)行為和重大事故,必須規(guī)范證券公司的經(jīng)營行為。除建立完善動態(tài)監(jiān)管機制、保持外部監(jiān)管的針對性和有效性外,還必須健全證券公司的內(nèi)部約束機制,解決證券公司內(nèi)部約束與外部監(jiān)管脫節(jié)的問題。合規(guī)總監(jiān)就是這種內(nèi)部監(jiān)管的執(zhí)行者。
渤海證券一位經(jīng)理說,合規(guī)總監(jiān)是個“矛盾”的角色,也可能是個公司中不受歡迎的人。他是證券公司的高管,但同時又扮演著違規(guī)行為發(fā)現(xiàn)者、糾正者、檢舉者、報告者的角色,某種程度上,他是一個獨立的第三方。同時,合規(guī)總監(jiān)還將深刻地參與到證券公司的經(jīng)營管理和重大決策過程中,實時發(fā)揮約束和制衡作用。
合規(guī)總監(jiān)似乎與公司的利益存在一定矛盾,監(jiān)管部門要求證券公司在合規(guī)總監(jiān)上任以后提供一系列必要的保障,并用外部的監(jiān)管壓力保證其工作開展。這樣使得合規(guī)總監(jiān)的基本利益、行為導(dǎo)向,與券商長期健康穩(wěn)定發(fā)展、做大做強的需求是一致的。
為了防止合規(guī)制度流于形式,《規(guī)定》還專門在責(zé)任追究方面提出,“合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為,或者無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報告職責(zé)的,依法對其采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任”。
《反壟斷法》凈化市場公平環(huán)境
經(jīng)歷13年波折的《中華人民共和國反壟斷法》終于在8月1日開始實施了。8章57條,包括總則,壟斷協(xié)議,濫用市場支配地位,經(jīng)營者集中,濫用行政權(quán)力排除、限制競爭,對涉嫌壟斷行為的調(diào)查,法律責(zé)任和附則。
中國政法大學(xué)民商法學(xué)院院長王衛(wèi)國教授說,各國的反壟斷法沒有一個統(tǒng)一的模式。美國是以反托拉斯為代表,德國以反卡特爾為代表,日本以反私人壟斷為代表,中國則以反行政壟斷為特色。
目前,中國社會正處于轉(zhuǎn)型期,政府與市場的邊界模糊,使得現(xiàn)實中濫用行政權(quán)力參與或限制競爭的行為時有發(fā)生,也使得中國市場中的壟斷除了經(jīng)濟性壟斷,還有其他國家都沒有的行政性壟斷。《反壟斷法》正好觸動了電信、電力、鐵路、郵政、金融等行業(yè)的價格壟斷“堅冰”,制止亂漲價,從法律上促使壟斷機構(gòu)讓利給人民。
王衛(wèi)國教授認(rèn)為,此次實施的《反壟斷法》從禁止壟斷協(xié)議、禁止濫用市場支配地位和控制經(jīng)營者集中等三個方面建立三大反壟斷制度,與其他市場經(jīng)濟基本法律一樣,有利于維護和促進市場的公平競爭。
