習近平總書記指出，基礎研究是整個科學體系的源頭，是所有技術問題的總機關，科技領域是最需要不斷改革的領域。國家自然科學基金委員會認真貫徹習近平總書記關于科技創新特別是關于基礎研究的重要論述精神，抓住科研范式變革的戰略機遇，在認真研究和廣泛征求國內外意見的基礎上，研究制定了系統性改革方案，確立了“構建理念先進、制度規范、公正高效的新時代科學基金治理體系”的改革目標，提出了“明確資助導向、完善評審機制、優化學科布局”三大改革任務，制定了加強三個建設、完善六個機制、強化兩個重點、優化七個方面資助管理等重要改革舉措。
為深入貫徹習近平總書記在科學家座談會上重要講話精神，把“四個面向”要求落到實處，更好地凝聚改革共識，形成推進科學基金改革的合力，《中國科學報》科學基金改革專版登載系列文章，對科學基金系統性改革方案和進展進行深入解讀。
本期專版重點介紹優化七個方面資助管理之“持續改進項目管理”和“加強依托單位管理”的落實情況。
2020年4月22日，自然科學基金委召開科學基金項目評審工作動員部署會強調，努力構建“理念先進、制度規范、公正高效”的新時代科學基金治理體系。
近年來，國家自然科學基金委員會（以下簡稱自然科學基金委）將持續優化項目管理作為一項重要任務列入國家自然科學基金（以下簡稱科學基金）深化改革方案中，也作為推動“放管服”工作的重要內容之一，努力減輕科研人員負擔、推動項目規范管理、營造良好創新環境、促進科學基金健康發展。
簡化申請與初審為申請人和依托單位提供更便捷服務
自然科學基金委在全面梳理項目管理各項工作的基礎上，切實減輕科研人員和依托單位管理人員的填表或審核負擔，有效發揮信息系統輔助功能，持續簡化申請和初審管理工作要求。
一是逐步擴大無紙化申請項目范圍。繼2018年對重點項目和優秀青年科學基金項目開展無紙化申請試點以來，自然科學基金委逐步擴大無紙化申請的試點范圍。2019年，該機構將青年科學基金項目納入無紙化申請試點范圍，2020年，受新冠肺炎疫情影響，將集中接收的近27萬份項目申請全部納入無紙化申請試點范圍。這一方面減少了申請人大量紙質資源的消耗；另一方面也降低了依托單位蓋章、郵寄和審核等的管理成本。
二是簡化填寫信息與附件材料。例如，從2019年開始，青年科學基金項目不需填寫參與者；國家杰出青年科學基金項目和創新研究群體項目不需提供學術委員會或專家組推薦意見。2020年，通過信息系統對研究起止日期、合作研究單位信息、特定申請人群所需附件材料等進行提示和前端控制；將同行專家推薦信、導師同意函、境外人員知情同意書等附件材料，以標準模板形式嵌入信息系統，供申請人下載填寫。
三是大力推行代表作制度。2019年度項目申請書的個人簡歷模板中，代表性論著數目上限由10篇減少為5篇，其他代表性研究成果和學術獎勵由不設上限改為上限為10項。2020年度，在個人簡歷填寫模板中進一步強調其他代表性研究成果中不得再羅列論文和專著，特別是取消了國家杰出青年科學基金項目、優秀青年科學基金項目和創新研究群體項目申請書中的“論文收錄與被引用情況統計表”。以上舉措的實施，旨在引導科技界更加關注標志性成果本身的質量、貢獻和影響。
四是簡化初審管理。通過進一步挖掘和提升信息系統輔助功能，對申請人填寫信息實現了前端控制；另外，對于申請書初步審查（即形式審查）時需要人工審查的事項，自然科學基金委按照“能簡則簡”的原則，盡量以判斷“有”或“無”作為標準。這項工作取得了一些效果。2020年，在集中接收期間接收的269671項申請中，經初步審查后不予受理率僅為0.79%，與2019年同期的1.59%相比大幅降低。
完善規章制度體系 加強項目規范管理
近年來，在《國家自然科學基金條例》基礎上，自然科學基金委著力完善科學基金規章制度體系，2018年完成了《國家重大科研儀器研制項目管理辦法》《國家自然科學基金專項項目管理辦法》和《國家自然科學基金資助項目變更管理規程》的制定。
自然科學基金委于2011年設立國家重大科研儀器研制項目，其定位是面向科學前沿和國家需求，以科學目標為導向，資助對促進科學發展、探索自然規律和開拓研究領域具有重要作用的原創性科研儀器與核心部件的研制，以提升我國的原始創新能力。在實施的前4年，自然科學基金委制定了工作細則、年度實施方案和驗收方案，探索對于科研儀器研制的資助模式。到2018年，自然科學基金委已經積累了比較豐富的實施經驗，在深入總結存在問題的基礎上，整合原有的工作細則與實施方案等，補充、明確和調整了相關管理規定，制定了《國家重大科研儀器研制項目管理辦法》。管理辦法明確了評審和驗收要求，加強了關鍵節點檢查，同時強化了各管理主體職責。
專項項目由原應急管理項目經優化整合而來，定位于支持需要及時資助的創新研究，以及與科學基金發展相關的科技活動等。專項項目具有項目需求靈活性較高、資助強度差異大、項目承載功能多等特點。自然科學基金委根據原應急管理項目的資助功能和項目定位，在系統梳理原應急管理項目資助格局演變、分類、資助范圍等工作的基礎上，制定了《國家自然科學基金專項項目管理辦法》，兼顧統一性和靈活性管理要求，減少了管理層次，為加強專項項目規范管理奠定基礎。
科學基金資助項目在實施過程中，可能會發生單位、人員、期限等的變化。《國家自然科學基金資助項目變更管理規程》即用于進一步規范資助項目實施過程中涉及的信息變更管理工作。該規程進一步明確管理規則和流程，明確項目變更的流程與執行主體、不同變更內容的適用情形、不同時間范圍可進行的變更內容、申請變更需要提交的材料以及審查人員審查要點等，保障資助項目執行過程中合法、合規、公正、及時完成信息變更。
強化關鍵環節管理 確保評審公平公正
自然科學基金委每年制定年度科學基金項目評審工作意見，從而進一步加強關鍵環節規范管理，強化廉政風險防控，確保項目評審公平公正。
一是注重評審中避免“四唯”傾向。在通訊評審和會議評審環節，自然科學基金委向評審專家強調注意克服“四唯”傾向，以創新能力、質量、貢獻、績效為項目評價導向。各科學部在評審工作中根據學科的特點進行了有益探索，例如，化學科學部在會議評審環節提出杜絕人才項目評審過程中的“唯論文”現象，要求項目申請人答辯過程中不羅列發表文章的數量和期刊影響因子等，防止學術評價的簡單定量化、片面化，注重從多方面多維度對項目進行審視；地球科學部對于人才類項目提出了四方面的評審要點，包括是否有方法學創新、是否提供了關鍵科學證據、是否對解決理論認知/社會需求有實質貢獻、是否促進學科發展，答辯人和評審專家據此進行匯報和評審。
二是借助信息系統作用提高項目評審質量和效率。2019、2020年，通訊評審專家計算機輔助指派系統已實現學科全覆蓋，使用輔助指派系統的項目占比均超過98%。為進一步提高評審工作效率，更精準地匹配項目與評審專家，自然科學基金委于2019年啟動了“人工智能輔助指派系統建設方案”升級計劃。在對現有計算機輔助指派系統、國內外發展情況、國內外主流項目申報和專家推薦系統進行系統調研的基礎上，形成人工智能輔助指派系統建設方案，提出了系統建設要求。截至2020年12月，已完成了系統建設第一期招投標工作，近期將啟動人工智能輔助指派系統建設。
三是探索多種會議評審方式。2020年，由于新冠疫情的影響，除傳統的會議評審方式外，自然科學基金委探索了不同的網絡會議評審方式，包括評審專家和答辯人全在線模式、專家線下聚集和答辯人線上答辯模式。多數需要申請人答辯的評審會議采用了評審專家現場出席、播放申請人答辯材料、申請人線上答辯的網絡會議評審方式。評審專家普遍反映，采用這種線上答辯方式能夠有效避免干擾評審工作行為，進一步提升了評審公正性。
來源：《中國科學報》
